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中国银监会关于进一步加强银行业金融机构与机构客户交易衍生产品风险管理的通知

作者:法律资料网 时间:2024-07-23 21:27:33  浏览:9586   来源:法律资料网
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中国银监会关于进一步加强银行业金融机构与机构客户交易衍生产品风险管理的通知

中国银行业监督管理委员会


中国银监会关于进一步加强银行业金融机构与机构客户交易衍生产品风险管理的通知

银监发【2009】74号


各银监局,各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、邮政储蓄银行:

为了进一步规范银行业金融机构与机构客户交易衍生产品的管理,有效防范风险,促进衍生产品业务的健康有序发展,现就有关事项通知如下:

一、银行业金融机构要高度重视与机构客户交易衍生产品的风险管理工作,认真评估衍生产品交易业务每个环节的风险点,包括机构客户适合度及真实需求背景、销售管理及信息披露、风险控制及考核激励机制、后评价及法律文本、管理信息系统等方面,加强对薄弱环节的风险防范。

二、银行业金融机构应制定或完善相关的机构客户适合度评估制度,在综合考虑衍生产品分类和机构客户分类的基础上,对每笔衍生产品交易进行充分的适合度评估:

(一)评估与机构客户交易的衍生产品的风险及复杂程度,据此对衍生产品进行分类,并至少每年复核一次衍生产品分类的合理性,进行相应的动态管理;

(二)根据机构客户的业务经营性质、衍生产品交易经验等评估其成熟度,据此对机构客户进行分类,并至少每年复核一次机构客户分类的合理性,进行相应的动态管理。

三、银行业金融机构应根据机构客户适合度评估的结果,与有真实需求背景的机构客户叙做与其风险承受能力相适应的衍生产品交易,并获取由机构客户提供的声明、确认函等能够证明其真实需求背景的书面材料,内容包括但不限于:

(一)与衍生产品交易直接相关的基础资产或基础负债的真实性;

(二)机构客户进行衍生产品交易的目的或目标;

(三)是否存在与本条第(一)点中确认的基础资产或基础负债相关的尚未结清的衍生产品交易敞口。

四、银行业金融机构与机构客户交易的衍生产品的主要风险特征应与作为真实需求背景的基础资产或基础负债的主要风险特征具有合理的相关度,不得将机构客户的人民币债务作为叙做挂钩非人民币市场指标的衍生产品的交易需求背景。

五、在符合机构客户需求背景的情况下,取得衍生产品交易资格的银行业金融机构可与机构客户进行衍生产品交易,在营销与交易时应首先选择基础的、简单的、自身具备定价估值能力的衍生产品。

六、银行业金融机构应制定或完善衍生产品销售人员的内部培训、资格认定及授权管理制度,加强对销售人员的持续专业培训和职业操守教育,及时跟进针对新产品新业务的培训和资格认定,并建立严格的问责制度。通过资格认定并具备有效授权的销售人员方可向机构客户介绍、营销衍生产品。在向机构客户介绍衍生产品时,销售人员应以适当的方式向机构客户明示其已通过内部资格认定并具备有效授权。

七、银行业金融机构应以清晰易懂、简明扼要的文字表述向机构客户提供衍生产品介绍和风险揭示的书面资料,内容包括但不限于:

(一)产品结构及基本交易条款的完整介绍和该产品的完整法律文本;

(二)与产品挂钩的指数、收益率或其他参数的说明;

(三)与交易相关的主要风险披露;

(四)产品现金流分析、压力测试、在一定假设和置信度之下最差可能情况的模拟情景分析与最大现金流亏损以及该假设和置信度的合理性分析;

(五)应向机构客户充分揭示的其他信息。

八、与机构客户达成衍生产品交易之前,银行业金融机构应获取由机构客户提供的声明、确认函等形式的书面材料,内容包括但不限于:

(一)机构客户进行该笔衍生产品交易的合规性;

(二)衍生产品交易合同、交易指令等协议文本的签署人员是否具备有效的授权;

(三)机构客户是否已经完全理解该笔衍生产品交易的条款、相关风险,以及该笔交易是否符合第三条第(二)点中确认的交易目的或目标;

(四)机构客户对于该笔衍生产品交易在第七条第(四)点中所述的最差可能情况是否具备足够的承受能力;

(五)需要由机构客户声明或确认的其他事项。

九、银行业金融机构应加强对分支机构衍生产品交易业务的授权与管理。对于衍生产品经营能力较弱、风险防范及管理水平较低的分支机构,应适当上收其衍生产品的交易权限。对于发生重大衍生产品交易风险的分支机构,应及时取消其衍生产品的交易权限。

十、在衍生产品销售过程中,银行业金融机构应客观公允地陈述所售衍生产品的收益与风险,不得误导机构客户对市场的看法,不得夸大产品的优点或缩小产品的风险,不得以任何方式向机构客户承诺收益。

十一、银行业金融机构应充分尊重机构客户的独立自主决策,不得将交易衍生产品作为与机构客户叙做其他业务或产品的附加条件。

十二、银行业金融机构应自主营销,不得以任何方式与非境内注册的机构雇佣的销售人员共同向机构客户进行衍生产品销售或变相共同销售,不得接受机构客户直接指定非境内注册的机构作为“背对背”平盘交易对手的衍生产品交易。

十三、银行业金融机构应结合机构客户的信用评级、财务状况、盈利能力、净资产水平、现金流量等因素,确定相关的授信及信用风险缓释措施,谨慎采用不附带其他信用风险缓释措施的授信方式与机构客户叙做衍生产品交易,并对一定信用评级以下的机构客户限制与其叙做衍生产品交易。

十四、银行业金融机构应制定或完善相关的衍生产品交易信用风险管理制度,明确当与机构客户交易的衍生产品处于不同程度的市值亏损或现金流亏损时,银行业金融机构将采取的要求机构客户追加保证金或抵(质)押品、提供合格担保等信用风险缓释措施的具体方式及金额比例,并以适当的方式向机构客户明示相关的信用风险缓释措施可能对机构客户产生的影响。

十五、银行业金融机构应关注“背对背”交易中的各项风险,重点关注机构客户与境外交易对手双方的信用风险、所交易的衍生产品的市值变化对信用风险的影响、境内外交易适用不同法律的风险以及声誉风险等。

十六、银行业金融机构应及时向机构客户提供已交易的衍生产品的市场信息,至少每个月对与机构客户交易的衍生产品进行市值重估,将市值重估的结果以评估报告、风险提示函等形式通过信件、电子邮件、传真等可记录的方式向机构客户书面提供,并确保相关材料及时送达机构客户。当市场出现较大波动时,应适当提高市值重估的频率,并及时向机构客户书面提供市值重估的结果。银行业金融机构应至少每半年对上述市值重估的频率和质量进行评估。

十七、银行业金融机构应逐步提高自主创新能力、交易管理能力和风险管理水平,应谨慎涉足自身不具备定价能力的衍生产品交易。对于自身不具备定价估值能力的衍生产品交易,应向报价方获取关键的估值参数及相关信息,并通过信件、电子邮件、传真等可记录的方式向机构客户书面提供此类信息,以提高衍生产品市值重估的透明度。

十八、银行业金融机构应针对与机构客户交易衍生产品业务确定科学合理的利润目标,并制定科学合理的考核评价与长效激励约束机制,引导相关部门和人员诚实守信、合规操作,不得过度追求盈利,不得将与机构客户交易衍生产品的相关收益与员工薪酬及其所在部门的利润目标及考核激励机制简单挂钩。

十九、银行业金融机构应制定或完善针对与机构客户交易衍生产品业务的定期后评价制度,包括对合规销售、风险控制、考核激励机制等内部管理制度的定期后评价。此外,银行业金融机构应通过实地访问、电子邮件、传真、电话录音等可记录的方式建立或完善对机构客户的定期回访制度,针对合规销售与风险揭示等内容认真听取机构客户的意见,并及时反馈。

二十、银行业金融机构应制定或完善针对衍生产品交易总协议、合同等相关法律文本的评估及管理制度,至少每半年根据机构客户及交易对手的情况,对涉及到的衍生产品交易协议、合同文本及其效力、效果进行评估,并对适用境内外法律的相关协议、合同文本加深理解和掌握,有效防范相关的法律风险。

二十一、银行业金融机构应建立或完善衍生产品交易的相关管理信息系统,确保按产品、按交易对手等方面进行分类的管理信息的完整性与有效性。

二十二、银行业金融机构与机构客户对已交易的衍生产品进行重组交易适用本通知。本通知所称机构客户是指除个人客户和金融机构以外的客户。

银行业金融机构应根据本通知的要求制定相应的落实方案,完善相关的管理制度,并于2009年10月31日之前将落实及完善情况一式两份书面报告银监会。

请各银监局将本通知转发至辖内各法人银行业金融机构和外国银行分行的管理行及单一分行。





二〇〇九年七月三十一日

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矿产资源勘查登记管理暂行办法

国务院


矿产资源勘查登记管理暂行办法

1987年4月29日,国务院

第一条 为加强对矿产资源勘查的管理,提高勘查效果和勘查工作的社会经济效益,保护合法的探矿权不受侵犯,根据《中华人民共和国矿产资源法》的有关规定,制定本办法。
第二条 在中华人民共和国领域及管辖海域内从事下列各项勘查工作,必须申请登记,取得探矿权:
一、1:20万和大于1:20万比例尺的区域地质调查;
二、金属矿产、非金属矿产、能源矿产的普查和勘探;
三、地下水、地热、矿泉水资源的勘查;
四、矿产的地球物理、地球化学的勘查;
五、航空遥感地质调查。
第三条 属于下列范围的勘查工作不进行登记:
一、矿山企业在划定或者核定的矿区范围内进行的生产勘探工作;
二、地质踏勘及不进行勘探工程施工的矿点检查。
第四条 国务院地质矿产主管部门和由其授权的各省、自治区、直辖市人民政府地质矿产主管部门是矿产资源勘查登记工作的管理机关。
国家地质勘查计划的一、二类勘查项目和我国领海及其他管辖海域勘查项目的登记工作,由国务院地质矿产主管部门负责。其他地质勘查项目的登记工作,由国务院地质矿产主管部门授权各省、自治区、直辖市人民政府地质矿产主管部门负责。
第五条 国务院有关主管部门对本部门的勘查项目,应当按照本办法的有关规定,在登记前进行审查、协调,在登记后组织实施并进行监督和检查。
第六条 申请勘查登记,由独立经济核算的勘查单位,凭批准的地质勘查计划或者承包合同的有关文件,分勘查项目填写勘查申请登记书,由该勘查单位或者由其主管部门,到登记管理机关办理登记手续,领取勘查许可证。
第七条 在办理登记手续时,勘查单位或其主管部门应当向登记管理机关提交下列文件和资料:
一、批准的地质勘查计划或者承包合同的有关文件;
二、勘查申请登记书;
三、以坐标标定的勘查工作区范围图。
第八条 登记管理机关对申请登记的勘查项目,应当按照本办法第十条、第十一条、第十二条、第十三条的规定进行复核,并应当在从办理登记手续之日起四十天内作出准予登记或者不予登记的决定,但有特殊情况的除外。
第九条 对不予登记的勘查项目,登记管理机关应当向有关部门或者单位提出调整或者撤销该项目的建议。对有争议的项目,适用本办法第二十二条的规定。
第十条 申请在具有共生或者伴生矿产地区进行勘查,应当遵循综合勘查的原则,但国务院计划部门另有规定的矿床勘探项目除外。
第十一条 申请登记的勘查项目,已经做过同一勘查阶段或者相同比例尺工作的,应当提出新的认识和科学论据,或者采用新的技术方法,并能够提高勘查程度。
第十二条 两个或两个以上单位申请登记同一地区的同一工作对象,登记管理机关应当根据下列原则进行审核,择优予以登记,但横向联合或者协作的项目除外:
一、国家地质勘查计划一、二类项目优先于其它项目的;
二、以往在该地区做过勘查工作,掌握的实际资料较多,研究程度比较深入的;
三、勘查项目较有利于建设和生产的;
四、勘查方案比较合理,投资少,预期效果好的;
五、申请登记在先的。
第十三条 勘查项目的工作范围,应当与勘查单位的技术、设备和资金等能力相适应。
第十四条 勘查单位应当将有关文件和勘查许可证提送有关建设银行据以办理拨款或者贷款手续,未登记的勘查项目,银行不予拨款或者贷款。
第十五条 本办法施行以前已经施工的勘查项目,应当从本办法发布之日起六个月内申请补办登记手续。
第十六条 勘查单位应当在勘查项目登记后六个月内(高寒地区八个月内)进行施工,但有特殊情况的,应当在申请登记时申报理由。
勘查单位应当将有关开工情况报告登记管理机关。
第十七条 勘查项目的工作范围在施工中应当达到核定的要求,对达不到核定要求的,登记管理机关应当会同有关部门核减其勘查工作范围。
第十八条 勘查单位变更批准的勘查项目有下列情形之一的,应当向登记管理机关办理变更登记手续,换领勘查许可证:
一、变更勘查工作范围;
二、变更勘查工作对象;
三、变更勘查工作阶段。
第十九条 勘查许可证有效期以勘查项目工作期为准,但最长不超过五年。需要延长工作时间的,应当在有效期满前三个月内办理延续登记手续。
第二十条 勘查单位因故要求撤销项目或者已经完成勘查项目任务的,应当向登记管理机关报告项目撤销原因或者填报项目完成报告,办理注销登记手续。
第二十一条 登记管理机关根据本办法第十六条、第十七条、第十八条的规定需要调查、了解有关情况的,勘查单位必须如实报告。
第二十二条 对有争议的勘查项目,登记管理机关应当会同有关部门协商解决;协商无效的,报国务院或者省、自治区、直辖市的计划部门裁决,由登记管理机关根据裁决执行。
第二十三条 矿产资源勘查许可证由国务院地质矿产主管部门统一印制。
任何单位或者个人不得转让、冒用、擅自印制或者伪造勘查许可证。
第二十四条 办理勘查登记手续,领取勘查许可证,应当按规定缴纳费用。收费的有关规定由国务院地质矿产主管部门会同财政部门另行制定。
第二十五条 国家保护取得勘查许可证的勘查单位合法的探矿权;对盗窃、抢夺勘查单位财物的,破坏勘查设施的,扰乱勘查作业区的生产秩序、工作秩序的,依照《矿产资源法》第四十一条的规定处理。
第二十六条 转让、冒用、擅自印制或者伪造勘查许可证的,由登记管理机关吊销其勘查许可证或者没收其印制、伪造的证件,并没收违法所得,可以并处违法所得50%以下的罚款,情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任。
第二十七条 勘查单位违反本办法规定有下列情形之一的,登记管理机关可视情节轻重分别给予警告、金额为其自有资金三万元以下的罚款、通知银行停止拨款或者贷款、吊销勘查许可证的处罚:
一、未办理勘查登记手续擅自进行勘查的;
二、擅自进入他人勘查工作区进行勘查的;
三、已经施工的勘查项目,从本办法发布之日起期满六个月不申请补办登记手续的;
四、不按规定报告有关情况或者虚报、瞒报的;
五、已经登记的勘查项目,满六个月(高寒地区八个月)未开始施工,或者施工后无故停止工作满六个月(高寒地区八个月)的;
六、有本办法第十八条情形之一,不办理变更登记手续的;
七、勘查许可证有效期满,不办理延续登记手续继续施工的。
第二十八条 当事人对行政处罚决定不服的,可以在收到处罚通知之日起十五日内,向人民法院起诉。对罚款和没收违法所得的处罚决定期满不起诉又不履行的,由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
第二十九条 中外合资、合作的勘查项目及外资企业在我国领域及管辖海域的勘查项目,在签订合同前,应当由登记管理机关按照本办法的规定进行复核并签署意见,在签订合同后,由中方有关单位向登记管理机关办理登记手续。
第三十条 国务院石油工业、核工业主管部门分别负责石油、天然气、放射性矿产的勘查登记、发证工作,并向国务院地质矿产主管部门备案。
第三十一条 本办法由国务院地质矿产主管部门负责解释。
第三十二条 本办法自发布之日起施行。


中共国家烟草专卖局党组印发《中共国家烟草专卖局党组关于学习贯彻党的十六届四中全会精神的意见》的通知

中共国家烟草专卖局


国烟党[2004]83号



中共国家烟草专卖局党组印发《中共国家烟草专卖局党组关于学习贯彻党的十六届四中全会精神的意见》的通知




行业各直属单位党组(党委):
  现将《中共国家烟草专卖局党组关于学习贯彻党的十六届四中全会精神的意见》印发给你们,请认真贯彻落实,有关学习贯彻情况请及时报国家局党组。





二00四年十月十二日


  附件1:《中共国家烟草专卖局党组关于学习贯彻党的十六届四中全会精神的意见》


中共国家烟草专卖局党组关于学习贯彻党的十六届四中全会精神的意见


  为深入学习贯彻党的十六届四中全会精神,把烟草行业广大干部职工的思想统一到全会精神上来,把全会提出的各项任务落到实处,进一步推进烟草行业改革与发展,结合烟草行业实际,提出以下意见。
  一、充分认识学习贯彻党的十六届四中全会精神,加强党的执政能力建设的重要性和紧迫性
  党的十六届四中全会,是在我国改革开放关键时期召开的一次极其重要的会议,是一次民主的会议、团结的会议、务实的会议。全会充分肯定了党的十六届三中全会以来中央政治局的工作,全面分析了当前的形势和任务,着重研究了加强党的执政能力建设的重大问题,确定了当前和今后一个时期加强党的执政能力建设的主要任务和各项部署。胡锦涛总书记在全会上的两次重要讲话,高瞻远瞩,立意深刻,总揽全局,重点突出,具有很强的理论性、指导性和针对性。全会审议通过的《中共中央关于加强党的执政能力建设的决定》,深刻阐述了加强党的执政能力建设的重要性和紧迫性,明确提出了加强党的执政能力建设的指导思想、总体目标和主要任务,是加强党的建设的纲领性文献。全会同意江泽民同志辞去中共中央军事委员会主席的职务,高度评价了江泽民同志为党、为国家、为人民作出的杰出贡献和建立的卓越功勋。全会决定,胡锦涛同志任中共中央军事委员会主席,这有利于坚持党对军队绝对领导的根本原则和制度,有利于加强军队的革命化、现代化、正规化建设。我们一定要认真学习,深刻领会全会精神,结合烟草行业实际认真贯彻落实。
  (一)要从国际国内形势和全党全国工作大局的高度深刻认识加强党的执政能力建设的重要性和紧迫性
  中国共产党成为执政党,是历史的选择、人民的选择。加强党的执政能力建设,是时代的要求、人民的要求。进入新世纪新阶段,国际局势发生新的深刻变化,世界多极化和经济全球化的趋势继续在曲折中发展,科技进步日新月异,综合国力竞争日趋激烈,各种思想文化相互激荡,各种矛盾错综复杂,敌对势力对我国实施西化、分化的战略图谋没有改变,我们仍面临发达国家在经济、科技等方面占优势的压力。国内改革发展处在关键时期,社会利益关系更为复杂,新情况新问题层出不穷,人民群众的物质文化需求不断增长,对于发展社会主义民主政治、构建社会主义和谐社会的要求和愿望日益强烈。在机遇和挑战并存的国内外条件下,能否带领全国各族人民全面建设小康社会,实现继续推进现代化建设、完成祖国统一、维护世界和平与促进共同发展这三大历史任务,是对我们党的一个重大考验。面对新形势新任务,无论是党的领导方式和执政方式、领导体制和工作机制,还是党员、干部队伍的素质、能力和作风,都存在着一些亟待解决的问题。因此我们必须大力加强执政能力建设,从各方面把党的执政能力提高到一个新的水平。这是关系中国社会主义事业兴衰成败、关系中华民族前途命运、关系党的生死存亡和国家长治久安的重大战略课题。只有不断解决好这一课题,才能保证我们党在世界形势深刻变化的历史进程中始终走在时代前列,在应对国内外各种风险和考验的历史进程中始终成为全国人民的主心骨,在建设中国特色社会主义的历史进程中始终成为坚强的领导核心。
  (二)学习贯彻党的十六届四中全会精神,加强党的执政能力建设是保持烟草行业平稳发展的客观需要
  近年来,烟草行业广大干部职工以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导,深入学习贯彻党的十六大、十六届三中全会精神,紧紧围绕“深化改革、推动重组、走向联合、共同发展”的主要任务,狠抓各项政策措施的落实,工作取得了明显的成效。行业内部管理体制改革和企业组织结构调整进展顺利,整顿规范和专卖管理工作取得新的进展,经济运行质量和效益不断提高,科技管理与创新步伐不断加快,卷烟销售网络建设不断推进,思想政治工作和职工队伍建设不断加强,生产经营保持了良好发展态势。在看到成绩的同时,也必须清醒地认识到,烟草行业目前正处于重要调整时期。深化改革、联合重组的实质就是调整,这次调整不仅涉及到企业组织结构调整,而且涉及到内部管理体制调整和各级管理机构职能的调整,是深层次、全方位的调整。随着各项改革的推进,行业现行的管理体制、运行机制、管理方式、人员素质等都出现了明显不适应改革与发展需要的现象。如何从制度安排、组织构架、管理方式、人员素质等方面适应这种变化,建立适应社会主义市场经济发展,符合社会化大生产需要的高效、协调的组织机构和高素质人才队伍;如何建立健全有效的激励和约束机制,确保市场监管和国有资产监管到位,保证烟草行业健康发展;如何在更高层次更高水平上推进联合重组,积极探索行业的体制走向和路径选择,走出一条符合中国烟草实际的发展路子;如何坚持和完善烟草专卖制度,培育充满生机和活力的市场主体,这些都是摆在我们面前的现实而紧迫的任务,更是对我们驾驭烟草全局能力的严峻考验。学习贯彻好党的十六届四中全会精神,全面加强烟草行业党的各级组织建设,提高行业干部队伍尤其是各级领导干部的素质,正是解决好我们在前进中遇到的各种问题的关键所在。
  二、紧密结合烟草行业实际,认真贯彻落实党的十六届四中全会精神
  贯彻落实好党的十六届四中全会精神,要紧紧围绕全党工作中心,服务全国工作大局,结合烟草行业的实际,找准贯彻落实全会精神的着力点。当前,尤其要紧紧围绕专卖体制下如何提高效率和注重自律两个课题,切实加强对市场经济发展一般规律和烟草发展自身特殊规律的认识,做到体现时代性,把握规律性,富于创造性。要增强改革意识和忧患意识,居安思危,增强紧迫感和危机感,把握好行业体制走向,妥善处理各方面利益关系,坚定不移地把各项改革推向前进,使专卖体制下的烟草能充满生机和活力。要坚持讲政治、讲大局,树立国家利益至上的共同价值观,规范行政管理和生产经营行为,坚持不懈抓好整顿规范,确保专卖制度能切实维护国家利益、维护消费者利益。总之,就是要提高驾驭全局、推动改革、发挥专卖优势、领导烟草发展的能力。重点要抓好以下几项工作。
  (一)必须把理论武装摆在加强干部队伍建设的首要位置
  继续坚持把深入学习贯彻邓小平理论和“三个代表”重要思想作为首要政治任务来落实,着眼于武装头脑、指导实践、推动工作,围绕落实立党为公、执政为民的本质要求,紧密联系烟草行业实际,推动学习贯彻“三个代表”重要思想向深度和广度进军。要认真总结、完善党组中心组学习制度,坚持理论武装和专题研讨相结合,增强学习的针对性,提高学习质量,行业各级党组(党委)中心组的学习,要以提高理论素养、思想水平和政策观念为重点,增强贯彻党的路线方针政策的自觉性,加深对行业全局工作安排和部署的理解,提高领导干部的理论思维和战略思维能力,在复杂多变环境中提高科学判断形势、正确把握大局的能力,更好地指导行业改革与发展。要切实加强司处两级领导干部的理论学习,坚持定期进党校培训制度,建立学习的考核激励机制。加强国家局党校建设,深化教学改革,提高培训的针对性和实效性,充分发挥党校在加强领导干部理论学习中的作用。要认真总结、不断完善处以上干部集中学习制度,切实做到加强领导、明确主题、保证时间、务求实效。要及时发现、认真总结、大力宣传践行“三个代表”重要思想的先进典型,推动全行业“三个代表”重要思想学习活动的深入开展。
  (二)进一步深化干部人事制度改革
  为适应建立完善的社会主义市场经济体制的要求,进一步深化干部人事制度改革,中央制订并下发了《公开选拔党政领导干部工作暂行规定》等五个法规文件,我们要认真学习,结合烟草行业实际,坚决贯彻落实。要进一步扩大干部选拔任用工作的民主,坚持和完善民主推荐、民主测评、任前公示、试用等制度,逐步扩大差额推荐、差额考察。积极推行公开选拔、竞争上岗,总结完善公开选拔、竞争上岗的具体办法,提高公开选拔、竞争上岗在干部选拔任用中的比重。在今年试点基础上,加大省级公司领导班子成员公开选拔、竞争上岗工作力度,积极探索在全行业范围内公开选拔省级公司领导班子成员,研究探索面向社会招聘高级管理人员。要继续做好干部交流工作,坚持从机关选派一批优秀人才到基层任职,从基层选调一些人才到机关任职,并使之规范化、制度化。通过加强管理、多岗位锻炼,提高应对复杂局面和解决实际问题的能力,提高干部综合素质。要积极推进人事制度、劳动用工制度改革,大力推行聘用制和合同制,按市场机制配置人力资源,改变长期存在的较为僵化的用人体制和机制,认真探索两种用人制度并存的用人办法,激活用人机制。要结合烟草行业实际,认真研究制订领导干部政绩考核评价体系,切实加强各级领导班子教育管理,加强对行业分配问题的研究,逐步建立有效的激励和约束机制。
  (三)大规模开展教育培训工作
  要紧紧围绕提高五种能力,创新培训方法,提高培训质量,大规模地开展教育培训工作,推动学习型组织建设,全面提高干部队伍素质。要认真制订教育培训规划,提出明确的教育培训目标,制订切实可行的措施,确保培训任务的完成。领导干部尤其是司局级以上领导干部要带头参加培训,更新知识,更新观念,更好地适应深化改革和社会主义市场经济发展的需要,努力提高驾驭社会主义市场经济的能力。要建立国家局各直属单位主要负责同志培训制度,认真学习现代经济管理理论和科技知识。通过领导干部带头学习,在全行业形成重视学习的良好氛围。要明确职责分工,采取有效措施,加强对各类人才的教育培养。国家局要紧紧围绕提高创新能力,跟踪国际先进技术和管理水平,加强对司局级以上领导干部、企业经营管理者和高级专业技术人员等高层次人才的教育培训,培养具有一定规模、出类拔萃的高层次人才,以提高全行业管理和技术创新水平。要认真总结境外培训经验,改进培训方式,制定培训方案,有计划、有目的地选拔一批有较大发展潜力的优秀人才到境外培训,为培养高素质人才营造良好的环境和条件。充分发挥行业教育培训机构作用,加强与大专院校合作,打破自我封闭状况,全方位开展教育培训工作。要建立在职职工脱产学习培训制度,保证时间,保证经费,全面提高职工素质。定期举办各种学习讲座,聘请社会知名专家、学者授课,以扩大知识面,接受新知识,拓宽思路,努力提高学习质量。
  (四)不断健全完善各项制度
  制度建设是一项带有根本性、全局性、稳定性和长期性的工作。要按照真正形成用制度规范从政行为、按制度办事、靠制度管人的有效机制,保证领导干部廉洁从政的要求,切实加强制度建设,不断健全完善各项制度。要坚持和完善民主集中制,坚持重大问题充分酝酿,集体研究。进一步健全完善议事规则,完善决策程序,克服管理上的随意性,坚持做到科学决策、民主决策。当前尤其要充分发挥投资、预算、薪酬等委员会的作用,充分发扬民主,倾听各方面意见,防止决策失误。要建立决策失误责任追究制度和纠错改正机制,严格管理,严肃纪律,增强责任感,真正对国家、对企业负责,防止国有资产流失,实现国有资产保值增值。要进一步加强内部管理,针对管理中存在的薄弱环节和突出问题,制订必要的规章制度,加强对生产经营各环节的管理监督,切实做到依法行政、依法管理、依法经营。要严格办事程序,公开办事结果,用信息化提高管理水平,提高管理的透明度,以实现公开、公平、公正。
  (五)大力弘扬求真务实精神,大兴求真务实之风
  保持党同人民群众的血肉联系,是加强党的执政能力建设的核心,只有始终代表最广大人民群众的根本利益,得到最广大人民群众的拥护,我们党执政才有坚实的基础。要坚持一切为了群众、一切依靠群众,坚持权为民所用,情为民所系,利为民所谋,坚持把实现好、维护好、发展好最广大人民群众的根本利益作为我们一切工作的根本出发点和落脚点。坚决反对脱离群众、以权谋私;坚决反对形式主义、官僚主义和弄虚作假;坚决反对骄傲自满、铺张浪费。要树立科学发展观和正确政绩观,说实话,办实事,扎扎实实,埋头苦干。当前要克服急于求成、盲目攀比思想,通过深化改革、优化结构、科技进步,真正把发展建立在可靠的市场基础和扎实的工作基础上,努力实现烟草行业平稳发展。要针对群众反映比较集中的会议多、文件多、办事难、接待难等突出问题,进一步精简会议,改进会风,改变工作方式,提高工作质量,坚持不懈地抓好两个转变,把求真务实落到实处,推动各项工作的开展。要按照科学执政、民主执政、依法执政的要求,努力做到科学管理、民主管理、依法管理。要加深对烟草发展规律的认识,坚持按客观规律办事,尊重科学,不断提高以科学思想、科学制度、科学方法领导烟草发展的能力。要认真贯彻全心全意为人民服务的宗旨,培养民主作风,倾听群众意见,充分调动各方面的积极性、主动性和创造性,坚决克服自以为是、独断专行。要增强法制观念,严格依法办事,按照职权法定、依法行政、有效监督、高效便民的要求,不断推进管理的制度化、规范化。要切实加强党风廉政建设,真正做到勤政为民、清正廉洁。烟草行业由于实行特殊体制,可支配的资源比较多,能否经得住各种诱惑,对于每一位领导干部是严峻考验。要坚持科学的世界观、人生观、价值观和正确的权力观、地位观、利益观,坚持“两个务必”,做到“八个坚持,八个反对”,筑牢拒腐防变的思想防线。
  (六)重视和加强基层党的组织建设
  党的基层组织是党的全部工作和战斗力的基础,也是党执政的组织基础。要认真研究联合重组、建立现代企业制度的新形势对基层党的组织建设的新要求,加强企业党的组织建设,完善工作机制,充分发挥政治核心作用。要加强机关党的组织建设,严格组织生活,加强对党员特别是领导干部的教育和监督,充分发挥机关党组织的保证监督作用。要根据行业管理体制的特点,认真研究如何加强对行业党的建设的指导。要坚持标准,保证质量,努力做好发展党员工作,不断增强党的阶级基础,扩大党的群众基础。当前尤其要重视做好在干部骨干中发展党员的工作。要探索党员教育管理工作的新机制,促进广大党员发挥先锋模范作用。按照中央要求,全面开展以实践“三个代表”重要思想为主要内容的保持共产党员先进性教育活动。
  (七)切实加强领导班子建设
  党的执政能力强不强,关键在于各级领导班子。要坚持把领导班子建设摆在突出位置抓紧抓好,使各级领导班子都能坚持讲政治、顾大局、重团结、守纪律,真正成为贯彻“三个代表”重要思想、带领干部群众开创改革开放和现代化建设新局面的坚强领导集体。要优化领导班子结构,当前要重点解决个别领导班子年龄偏大、尚未形成梯次结构,专业知识结构不合理等问题,注重在实践中考察和识别干部,把德才兼备、实绩突出、群众公认的优秀干部及时选拔配备到各级领导班子中来。要重视后备干部队伍建设,在各省级局、公司民主推荐的基础上,集中一段时间对后备干部进行全面考察,争取在明年上半年建立省级局、公司后备干部队伍名单。要坚持加强团结,班子主要负责人要发扬民主,充分发挥班子每个成员作用;班子其他成员要增强大局意识,加强思想沟通,真正形成相互信任、相互尊重、相互帮助、相互支持的工作氛围。对个别班子长期不团结、不协调的,要采取组织措施予以调整。要健全党内生活制度,开好领导班子民主生活会,认真开展批评和自我批评,坚决克服好人主义,通过积极健康的思想斗争,对群众反映比较集中的问题要制订措施认真整改,并在一定的范围内进行通报,提高领导班子解决自身问题的能力。
  三、切实加强学习贯彻党的十六届四中全会精神的组织领导
  行业各级党组(党委)要把学习贯彻党的十六届四中全会精神作为当前首要的政治任务,切实抓紧抓实抓好。要高度重视、认真学习、深刻领会党的十六届四中全会精神,把贯彻党的十六届四中全会精神同推动行业当前工作结合起来,通过加强领导能力建设来促进行业发展,并用工作的实际成果来检验提高领导能力的成效。
  (一)精心组织,周密部署。行业各级党组织要按照中央的规定,有计划有步骤地把全会精神迅速传达到全体党员干部。要抓紧制定切实可行的学习计划,集中时间、集中精力认真抓好全会精神的学习贯彻。在学习中要注意突出重点,把握内涵,重点学习《决定》、胡锦涛总书记在党的十六届四中全会上的重要讲话和国家局党组的贯彻意见,切实把广大党员和干部职工的思想、行动统一到党的十六届四中全会精神上来。
  (二)领导带头,加强监督。行业各级领导干部要把学习贯彻党的十六届四中全会精神摆上重要工作日程,要把学习贯彻党的十六届四中全会精神作为党组(党委)中心组学习和领导班子民主生活会的主题,集中时间,深入学习,潜心钻研,努力做到学深学透,发挥好示范带头作用。 对学习贯彻的情况要加强督促检查,要坚持一把手负总责,切实做到一级抓一级,层层抓落实,同时对于一些好的经验及时总结推广,掀起学习党的十六届四中全会精神的高潮。
  (三)联系实际,学以致用。学习贯彻党的十六届四中全会精神,要坚持理论联系实际,要按照党的十六届四中全会的要求,全面落实科学发展观,认真研究落实推动当前各方面工作进展的具体措施,不断开创行业各项工作新局面。要紧密联系本部门、本单位和本人工作、思想实际,在武装头脑、指导实践、推动工作上取得扎扎实实的成效,真正将党的十六届四中全会精神落到实处。