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中国农业银行


中国农业发展银行关于印发《中国农业发展银行稽核工作暂行规定》的通知
1996年6月14日，中国农业发展银行

中国农业发展银行各省、自治区、直辖市分行：
现将《中国农业发展银行稽核工作暂行规定》印发给你们，望遵照执行。执行中有什么问题请及时向总行反映。

附：中国农业发展银行稽核工作暂行规定

第一章 总 则
第一条 为了加强对中国农业发展银行各项金融业务的稽核监督，保证国家金融方针、政策、法律、法规的贯彻执行，实现稽核工作法制化、程序化、规范化，促进我行业务健康发展，根据《中华人民共和国审计法》、《中华人民共和国中国人民银行法》、《中国农业发展银行章程》，特制定本规定。
第二条 中国农业发展银行稽核监督是以国家法律法规、金融方针政策、内部规章制度等为依据，依照制度规定的职权和程序，对本级行和辖属各行的业务经营管理活动以及代理行的代理业务进行稽核监督。
第三条 稽核部门和稽核人员独立行使稽核监督权，其他部门和个人不得干涉。
第四条 稽核部门和稽核人员办理稽核事项，必须实事求是，忠于职守，客观公正，廉洁奉公，保守秘密。

第二章 稽核机构和稽核人员
第五条 总行和各分支行一般应单独设立稽核机构。要建立健全内审制度。稽核部门受本行行长和上级行稽核部门双重领导，并接受国家审计机关和人民银行的业务指导。
第六条 稽核工作实行各级行行长领导下的部门首长负责制。总行稽核部主管全行的稽核工作。下设若干处室，并配备正、副主任及相应的主任级、处、科级专职稽核人员；各分支行的稽核部门也要根据工作需要，配备相应职级的稽核人员，负责辖内稽核工作。
第七条 各行要按照政治素质高、原则性强、熟悉金融业务的条件选配稽核人员。稽核人员应当具备与其从事稽核监督工作相适应的专业知识和业务能力，一部分人应能应用计算机，并按专业技术职务形成梯形结构。
第八条 稽核部门负责人的任免和调动，必须事先征得上级行稽核部门的同意；其他稽核人员的任免和调动，必须事先征得本级行稽核部门负责人的同意。
第九条 稽核人员办理稽核事项，与被稽核单位或者稽核事项有直接利害关系的，应当回避。
第十条 稽核部门要根据人员的不同情况，制定岗位责任制，定期进行考察和评比。对在工作中发现重大经济问题或挽回经济损失成绩显著的稽核部门和人员，应予通报表扬、记功、晋级及物质奖励。
稽核人员有权越级向上级行稽核部门和有关领导如实反映问题。
稽核人员滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守，要视情况追究责任，不构成犯罪的，给予行政处分或经济处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第三章 稽核部门的职责和权限
第十一条 稽核部门的职责
（一）稽核部门对本行所属各业务部门（含下属单位）和下级行的各项业务工作进行稽核监督，必要时也可提请国家审计部门对相关单位进行稽审。
（二）稽核部门依据国家的经济法令、法规、金融政策和总行的制度、办法，对本系统内下列业务经营管理工作进行稽核监督：
1．资产、负债和所有者权益的真实性；
2．各项贷款的合规性、风险和资产质量情况；
3．各项财务收支、统计报告、会计决算；
4．内部控制制度的制定和执行情况；
5．他行代理本行之业务；
6．其他需要稽核的事项。
第十二条 稽核部门的权限
（一）检查被稽核单位的凭证、帐簿、报表、库存现金、金银、外币、有价单证和重要空白凭证等，必要时可采取临时性的先封后查措施；
（二）对稽核中的涉嫌问题，可以向被稽核单位和有关个人进行质询、调查，索取有关证明材料和资料；
（三）对干扰、拒绝、阻挠稽核工作的人员，建议有关部门采取必要措施，并追究有关责任人的责任；
（四）制止、纠正和处理被稽核单位存在的各种违章违纪问题；
（五）监督被稽核单位认真执行稽核结论和处理决定。

第四章 稽核方式和程序
第十三条 根据不同稽核任务、项目和内容，可选用不同的稽核方式：
（一）现场稽核；
（二）非现场稽核；
（三）委托稽核；
（四）其他稽核。
委托稽核包括上级行委托下级行稽核和委托审计师事务所、会计师事务所以及代理行稽核部门稽核。
第十四条 稽核工作程序
（一）准备阶段。根据上级行稽核部门工作布置和本行实际情况，确定稽核项目、稽核方式和稽核人员。
收集资料，制定实施方案，并通知被稽核单位（必要时可不通知）。
（二）实施阶段。听取汇报、查阅资料、调查取证、核实问题。
（三）报告阶段。稽核终结，提出稽核报告，在征求被稽核单位意见后，报送主管行长批准。经批准的稽核结论和处理决定，要送达被稽核单位，被稽核单位必须认真执行，并按要求书面报告稽核结论和处理决定的执行情况。涉及经济处罚的，应随文发送稽核处罚通知书。被罚单位和个人必须如期交纳罚款。
稽核结论和处理决定要列为上级行考核被稽核单位负责人的重要依据之一。
（四）被稽核单位对稽核结论和处理决定如有异议，可在收到稽核结论和处理决定后的十五日内向上一级稽核部门申请复审；超过规定期限，视同对稽核结论和处理决定的认可。上一级稽核部门对复审申请，要在一个月内进行复查和处理。在复查期间，原稽核结论和处理决定照常执行。
（五）后续稽核。对稽核结论和处理决定的执行情况进行再稽核，以保证其严肃性。
（六）建立稽核档案，按规定妥善保管。

第五章 责任和处罚
第十五条 被稽核单位要积极配合稽核人员开展工作，提供必要的稽核工作条件。
第十六条 被稽核单位对所提供的有关报表、报告和其他资料的真实性承担责任。
第十七条 对违反金融法规和本规定的被稽核单位和个人，视情况依照有关规定，分别给予以下处罚：
（一）部分或全部收缴违规金额；
（二）罚款；
（三）责令检讨，通报批评；
（四）内部整顿，建议撤销荣誉称号或解聘专业技术职务；
（五）建议有关部门给予行政处分；
（六）构成经济案件的，移交有关部门处理。
上述条款可单独执行或并处。
第十八条 有下列情况之一的，从重处罚：
（一）拒绝、拖延、阻碍稽核；
（二）明知故犯；
（三）屡查屡犯；
（四）提供虚假资料；
（五）匿藏、转移、伪造、涂改、毁弃有关报表、帐簿、凭证和其他有关证据；
（六）拒不执行稽核处理决定。
第十九条 有下列情况之一的，从轻处罚或免予处罚：
（一）稽核之前，自己主动查出、纠正并如实汇报；
（二）情节轻微，稽核部门查出后认真检讨并及时纠正；
（三）本单位抵制无效被迫造成违章、违规，主动向上级反映。
第二十条 对采取经济处罚的被罚款项，单位不得列入成本，个人不得用公款列支，违者从严处罚。
第二十一条 对稽核人员进行打击报复或变相打击报复的单位和个人，必须严肃处理。

第六章 附 则
第二十二条 中国农业发展银行各省、自治区、直辖市分行可根据本暂行规定，结合本行实际情况，制定实施细则，并报总行备案。
第二十三条 专职稽核人员的稽核证，由总行统一印制，逐级颁发。调离稽核工作岗位时收回。
第二十四条 本暂行规定由中国农业发展银行负责解释和修改。
第二十五条 本暂行规定自文到之日起执行。


内蒙古自治区人民政府办公厅


内蒙古自治区门牌、楼牌管理暂行办法
内蒙古自治区人民政府办公厅



第一章 总 则
第一条 为适应自治区经济和社会发展的需要，实现门牌、楼牌管理的规范化，依据国务院《地名管理条例》等法规和政策的规定，结合我区实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于我区城市、城镇、农村及集中定居牧区的门牌、楼牌的设置和管理。
第三条 门牌、楼牌的设置，必须以地名主管部门颁布的标准地名为依据，符合规划，编排合理，整齐美观，方便群众，便于管理。
第四条 本办法由自治区各级公安机关负责组织实施，有关部门应积极配合。

第二章 门牌、楼牌的规格、式样和颜色
第五条 门牌、楼牌应按统一规格、式样和材料制作。
（一）门牌、楼牌均采用仿宋体字，少数民族聚居比较集中的地区，必须用蒙汉两种文字。
（二）门牌分大小两种，均为长方形，红底白字白边。其规格如下：
大牌35厘米×25厘米；小牌12．4厘米×8．4厘米；旁门、后门门牌10．5厘米×5．5厘米；临时门牌12．4厘米×8．4厘米。
（三）楼牌均为长方形，蓝底白字（号码部分为白底红号）白边，分大小两种，大牌110×60厘米，小牌99厘米×55厘米。
（四）大型高层建筑物的门牌，可采用长方形（35厘米×25厘米）黑色字的黄铜牌或其它与建筑物相称的门牌。城市、城镇门楼牌制作采用铝牌镀反光膜工艺。农村地区可选择成本较低的普通铝版或搪瓷。

第三章 门牌、楼牌的编号
第六条 门牌、楼牌按街路巷统一编号，不得重号。街路巷两侧均有房屋、有门户的其顺序按街巷走向，从东到西、从南到北、左单右双延伸进行编排；仅一侧有房屋、有门户的门牌编号不分单双，按自然顺序编排；不通行的胡同，不分方向，一律由入口向里，左单右双编排。地形复
杂的农村、牧区及偏远山区，可依照地理环境从自然村主要进口处按顺序编号。
第七条 规划新建区内的新建房屋，参照规划方案编号，在空地或待拆迁的旧房地段，酌留空号备用，待新房建成后补编，规划新建区以外的街路巷或规划新建区范围内旧房翻新、扩建或改建的，沿用原号。
第八条 现有楼房或院落之间新建房屋，增开新门的，按其前号的增号（甲×乙×丙×……）编排。
第九条 门牌编号原则
（一）楼群围建院墙并设有大门的，以院墙的大门为单位编门牌号，院内楼房由楼房管理单位自行编号。
（二）无院落的排房，以排为单位编门牌号。
（三）街路巷两侧不宜安装楼牌的低层小楼房，以门为单位编号。
（四）一个院落（房屋）编设一个正门门牌，一院（房屋）多门的，视其具体情况确定一个正门，其余的编旁门或后门门牌。旁门，后门门牌的街路巷名称、号码，应与正门门牌相一致。
（五）地下防空设施（不含楼房地下室）用于生产经营并形成出入门的，编正门门牌。
（六）大街两侧经批准新建、改建的临时性铺面房编临时门牌。
第十条 楼房编号原则
（一）一栋楼编一个楼号。
（二）住宅楼楼门由东向西或由北向南顺序编门号。楼与楼之间不得连续编门号，门内各套房间分层编户号，户号采取三位数（一层为101，102……，二层为201，202……以此类推）。

第四章 门牌、楼牌的安装位置
第十一条 门牌、楼牌的安装位置
（一）小门牌安装在门框的左上角。门框上不便安装的，可安装在门左侧墙上，距地面2米左右。
（二）大门牌和大型高层建筑物的门牌，安装在门左侧墙上，距地面2米左右。
（三）楼牌安装在楼房临街面右上方的窗与墙面之间。楼牌号的高度约4至5米，一条街路或一个居住小区的楼牌，应尽量安装在同一水平线上。

第五章 门牌、楼牌的管理
第十二条 地级城市城区近郊区门牌、楼牌号的编号、制作、安装、维修和管理由市公安局负责；其它旗县（市、区）由当地公安局负责。自治区公安厅对全区门牌、楼牌制作安装管理工作实施监督管理。制作安装门牌、楼牌应收取工本费，收费标准由自治区公安厅商自治区物价局核
定。
第十三条 设置或变更门牌、楼牌，由房屋产权、管理权单位或个人向当地公安派出所申请。
成街路，成牌新建、改建的居住区，建设单位应在工程动工前向市公安局及所在地的公安局（分局）提供编制门牌、楼牌用的建筑总平面图。
第十四条 市、区、旗县的地名主管机关，在颁布新地名和批准地名变更时，应在颁布或批准的三十日内通知当地公安机关。有些街道及住宅区名称虽未经当地政府统一命名，凡符合有关文件规定的，可保留原名；不符合有关文件规定的，予以更名（即先标准化地名，后编门牌号）。

第十五条 公安机关应加强对门牌、楼牌的巡视和管理，保持门牌、楼牌号准确、清楚、完整。
第十六条 门牌、楼牌是公益设施，受法律保护。除主管部门外，任何单位或个人不得擅自变更或移动。损坏门牌、楼牌的，要负责赔偿。私自设置、变更、移动、毁坏、盗窃门牌、楼牌号，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》予以处罚。

第六章 附 则
第十七条 本办法实施前安装的门牌、楼牌，如规格、式样、颜色不符合本办法的规定，原则上应予更换；如果安装时间不长或经济能力承担不起，可暂缓更换。
第十八条 本办法由自治区公安厅负责解释。
第十九条 本办法自1998年10月1日起施行。



1998年10月15日