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　　依据刑法第175条规定，以转贷牟利为目的，套取金融机构信贷资金高利转贷他人，违法所得数额较大的构成高利转贷罪。但对于行为人转贷牟利的目的产生的时间是否影响本罪构成的问题，则有较大的争议。有观点认为，行为人在套取金融机构信贷资金时，就必须具有转贷牟利的目的。笔者认为，行为人转贷牟利目的产生的时间不影响本罪的构成。即如果行为人在套取金融机构信贷资金前就产生转贷牟利的目的，当然构成本罪;如果行为人套取金融机构信贷资金后产生转贷牟利目的，同样也可构成本罪。

第一，行为人转贷牟利目的产生的时间很难加以确认。如果强调在套取金融机构信贷资金后产生牟利目的，就不构成本罪，就会导致行为人以此为借口而逃脱刑法的规制。特别是在司法实务中，要准确证实行为人转贷牟利目的产生的时间，不仅会徒增司法成本，且实际也很难做到。

第二，转贷牟利目的产生的先后，对于套取金融机构信贷资金行为的认定并不会产生实质的影响。所谓套取金融机构信贷资金，是指行为人在不符合贷款条件的前提下，以虚假的贷款理由或者贷款条件，向金融机构申请贷款，并且获取由正常程序无法获得的贷款。由于高利转贷行为本质上属于滥用贷款的一种行为，行为人在获取贷款后产生转贷牟利目的，实际上就证明了其获取金融机构贷款的行为就是一种套取，因为将贷款用于转贷牟利绝不可能成为行为人向金融机构申请获得贷款的理由。

第三，本罪的转贷牟利与诈骗罪中非法占有的目的均系主观的违法性要素。转贷牟利的目的，在客观方面表现为两个行为，即套取和转贷，二者紧密结合才构成高利转贷的犯罪行为方式，缺一不可。高利转贷犯罪并非是套取之后就已结束，如果没有后续的转贷行为，仅仅一个套取还不足以用本罪来规制。在诈骗类犯罪，非法占有的目的，在客观上也表现为两个行为，即欺诈和获取，二者也是紧密结合才构成诈骗的犯罪行为方式，缺一不可。同理，在合同诈骗罪中，非法占有的目的可以产生于使用欺诈手段签订合同后，而作为本罪的转贷牟利目的也可能存在于套取行为之后。

此外，在司法实践中，行为人不归还到期贷款而进行高利放贷，也是以高利转贷罪定罪处罚的，说明转贷牟利目的产生时间不影响高利转贷罪构成。

(作者单位:江苏省仪征市人民检察院　扬州市邗江区人民检察院)
江苏省常州市人民政府


常州市人民政府文件
常政发[2002]127号

常州市航道疏浚打捞管理办法


第一条 为加强本市航道疏浚打捞行业管理工作，规范航道疏浚打捞市场的秩序，保障航道畅通和船舶航行安全，根据《中华人民共和国航道管理条例》、《中华人民共和国航道管理条例实施细则》、《江苏省内河交通管理条例》、《江苏省航道管理条例实施办法》等规定，结合本市实际情况，制定本办法。

第二条 本办法适用于在本市行政区域内需要实施航道疏浚打捞的建设单位或个人（以下简称建设业户）及从事航道疏浚打捞的施工单位或个人（以下简称施工业户）。

第三条 市、辖市人民政府交通行政主管部门是航道疏浚打捞行业的主管机关，其下设的航道管理机构具体负责本辖区内从事航道疏浚打捞的社会工程船舶的管理以及航道疏浚打捞工程的项目审批、施工监督和竣工验收等具体的行业管理工作。

水利、建设、海事、工商、税务等部门按照各自职责，共同做好航道疏浚打捞行业的管理工作。

第四条 从事航道疏浚打捞的单位和个人必须具备相应的技术条件。

第五条 申请从事航道疏浚打捞作业的单位和个人，应依法向工商、税务部门办理营业执照和税务登记后，方可从事航道疏浚打捞作业。

第六条 非本辖区施工业户进入本市施工的，应持有其所在地相关行政管理部门核发的有效证照，并持所在地税务机关的外出经营活动税收管理证明，向营业地税务机关报验，接受税务管理。

第七条 建设业户和施工业户在施工前，应当向工程所在地航道管理机构办理申报，同时征得水利部门的同意，并提供下列资料：

（一）书面申请，说明疏浚打捞的理由、地点、范围、规模、时间、方案及疏浚打捞物弃置地点等；

（二）工程所处位置的航道平面图、断面图及航道设施的总体布

置图，以及疏浚物打捞弃置地点的平面图各一式三份；

（三）施工业户与建设业户的合同。

第八条 航道管理机构在收到申请后，应及时对资料进行审核，并派员到现场勘察，在十日内书面答复申请人。对符合规定的，作出同意施工的批复，并办理相关手续；对不符合规定的，应书面通知申请人，并说明理由。逾期不答复则视为同意。

第九条 从事航道疏浚打捞作业涉及水上安全的，应当符合相关规定，并应事先征得海事部门的同意。未经交通海事部门批准，不得擅自打捞或拆除通航水域内的沉船、沉物。

第十条 航道疏浚打捞工程项目施工期间，航道管理机构应依法履行职责，加强监督管理：

（一）施工业户必须按照核准的疏浚打捞范围进行施工，变更疏浚打捞范围须经航道管理机构重新核准；

（二）疏浚航道的弃土、弃物必须按核定的弃置地点堆放，变更须经航道管理机构重新核准；

（三）疏浚航道的弃土、弃物应当采用机械上岸的方式进行，堆放弃土、弃物应当作平整处理，不得影响岸容、污染环境和危及航道设施的安全完好；

（四）采用吹泥船（泥浆泵）吸排方式疏浚航道的，应选择适当的排泥场地，泥浆水须经二次沉淀后方可排入通航水域。

第十一条 航道疏浚打捞工程项目施工结束，航道管理机构应派员进行竣工验收。验收不合格的,航道管理机构应按管理规定责令建设单位或个人进行整改，直至达到要求。

第十二条 禁止向航道内倾倒垃圾、泥砂，弃置沉船、沉物。

禁止使用开底泥驳从事疏浚作业，特殊情况确需使用开底泥驳的，须经航道管理机构批准。

第十三条 施工业户在水上、水下施工作业中，涉及通航安全的，必须依照交通海事部门的要求落实安全防范措施，确保航道畅通,不得危及航行安全。

第十四条 对积极保护航道及其设施，制止或举报损害航道及其设施有显著成绩的单位和个人，由航道管理机构按规定予以表彰、奖励。

第十五条 违反本办法，有下列行为之一的，由航道管理机构依法处罚：

（一）未经批准擅自从事航道疏浚打捞作业的，责令立即停止作业，补办手续，限期清除碍航物体，并处以1000元以上2000元以下罚款；

（二）擅自变更疏浚打捞范围和弃土、弃物地点或向航道内倾倒泥土、排放泥浆和弃置沉船、废弃物的，责令其改正，恢复原状，限期清除违章设施、障碍物、施工遗留物；对拒不清除的，采取强制措施予以清除，清除费用由违章单位或者个人承担，并可以处以5000元以下的罚款。

第十六条 违反本办法规定，属于工商、税务、水利、海事、环保、劳动等部门职责范围内的，分别由上述部门依照相关法律、法规和规章予以处罚；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

第十七条 当事人对行政管理机关作出的具体行政行为不服的，可以依照有关法律、法规的规定申请复议或者向人民法院起诉，逾期不申请复议也不向人民法院起诉，又不履行的，作出具体行政行为的机关可以申请人民法院强制执行。

第十八条 航道管理机构工作人员，玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位或上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

第十九条 本办法所称疏浚是指在航道范围内采用挖泥船舶及其他机具设备为改善航道、锚地、码头、港池通航条件而进行的水下挖取泥土、砂石工程、吹填作业。

本办法所称打捞是指对沉船、沉物等碍航设施实施的扫测、探摸、起浮、移位、解体、清除等及其他相关作业。

本办法所称疏浚打捞工程船舶是指用于水下挖取泥土、砂石工程、吹填工程所需的挖泥船、运输泥驳、吹（排）泥船及用于清除沉船、沉物、碍航桥梁等设施的打捞船、运输船、吊装船等机具设备。

第二十条 市交通行政主管部门可根据本办法制定实施细则。

第二十一条 本办法自2002年 9月1日起施行。


常州市人民政府
2002年7月26日