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北京市财政局


北京市财政局转发财政部印发中华人民共和国国债托管管理暂行办法的通知
北京市财政局



各区县财政局：
现将财政部财国债字（1997）25号文《关于印发〈中华人民共和国国债托管管理暂行办法〉的通知》转发给你们，请各区县接文后遵照执行，并向广大投资者做好宣传工作。

财政部关于印发《中华人民共和国国债托管管理暂行办法》的通知（财国债字〔1997〕25号）
各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局），中央国债登记结算公司、上海证券交易所、深圳证券交易所：
为了规范国债托管行为，保护广大国债投资者的合法权益，促进国债市场的进一步发展，现将《中华人民共和国国债托管管理暂行办法》印发给你们，请遵照执行，并向当地经营国债业务的中介机构、广大投资者以及各交易场所所属会员广为宣传。
一九九七年四月十日

中华人民共和国国债托管管理暂行办法（中华人民共和国财政部）

第一章 总 则
第一条 为了规范国债托管行为，保护国债投资人的合法权益，完善国债市场的监督机制，提高国债市场效率，特制定本办法。
第二条 本办法所称国债是指中华人民共和国财政部代表中央政府发行的以人民币支付的国家公债，包括具有实物券面的有纸国债和没有实物券面的记帐式国债。
第三条 本办法所称国债托管，是指国债投资人基于对国债托管机构（以下简称托管人）的信任，将其所拥有的国债委托托管人进行债权管理、实物券面保管与权益监护的行为。
第四条 中华人民共和国财政部是全国国债托管业务的主管部门，审查确认托管人的资格，对其托管业务进行监管。各级财政部门有权对本地区的托管业务进行监管。
第五条 国债托管实行全国集中、统一管理的体制，财政部授权中央国债登记结算有限责任公司（以下简称中央公司）依本办法按照不以营利为目的原则主持建立和运营全国国债托管系统，并实行自律性管理。
第六条 托管人在为投资者办理国债托管业务时应遵循诚信、安全、方便的原则。
第七条 在中华人民共和国境内从事国债托管活动，适用本办法。

第二章 托管关系人及其权利义务
第八条 记帐式国债的托管关系在办理债权登记手续后即产生。实物国债的托管关系在托管客户按本办法和有关业务规则办理存券手续后产生。
第九条 托管客户（以下简称客户）是指委托托管人托管其国债的具有完全民事行为能力的自然人或法人。
第十条 客户的权利如下：
（一）享受托管人提供的各项托管服务；
（二）对进入已托管的国债拥有唯一的所有权、处置权和收益权；
（三）有权随时根据规定的程序查询所托管国债的情况。
客户的义务如下：
（一）按照本办法的规定履行托管手续和支付托管费用；
（二）不得卖空国债；
（三）遵循托管机构的规章制度。
第十一条 托管人包括中央公司及其认可的成员单位，中央公司的成员单位必须是经中国人民银行批准设立的下列金融机构：
除政策性银行以外的各类银行、各证券公司、可以从事有价证券经营业务的信托投资公司、证券登记结算公司等。
申请成为托管人的金融机构须符合以下条件：
（一）具有法定最低限额以上的实收货币资本；
（二）有能力且自愿履行本办法规定的有关托管人的各项义务；
（三）在中国人民银行批准的经营范围内依法开展业务活动，在前三年中无违法和违章经营记录，具有良好的信誉；
（四）在申请成为国债托管人之前，有参与国债一级市场和二级市场业务一年以上的良好经验。
第十二条 托管人的权利如下：
（一）要求客户提交真实的资料文件；
（二）扣押伪造、变造国债券；
（三）监督、制止卖空国债等行为；
（四）取得国债托管服务费用。
托管人的义务如下：
（一）为客户提供本办法规定的各项托管服务，包括债权登记、实物国债的存券和提券、债券转帐过户、代理还本付息以及为客户提供有关查询服务等；
（二）设置帐簿，及时准确记录托管事务的处理情况，保存完整的业务记录；
（三）按主管部门的要求报送有关资料；
（四）将自有国债和其它财产与为客户代理托管的国债分别开设帐户，予以分别管理，不得擅自挪用客户的国债；
（五）切实保护客户国债的安全，对客户的国债托管帐户记录的真实性与准确性负责。除不可抗力的因素外，须对因自身原因给客户造成的损失进行赔偿；
（六）必须为客户保守商业秘密；
（七）对客户送交托管的实物国债券的真实性进行鉴别，对送达实物国债保管库的实物国债券的真实性负责；
（八）托管人停业整顿、解散、破产或被撤销时，不得损害客户的利益，并应协助新托管人接管托管事务。
第十三条 中央公司根据国债托管业务开展情况，制定全国国债托管系统各个托管环节的收费标准和收取办法，经财政部核准后实施。

第三章 托管体制
第十四条 中央公司依据本办法及国债市场管理的法律法规和行政法规负责全国国债托管系统的日常业务，其它托管人均为该系统的成员单位（以下简称成员单位），所有国债托管业务均通过中央公司的全国国债托管系统办理。
第十五条 中央公司负责根据本办法制定和修改全国国债托管系统国债托管的业务规则，报经财政部核准后实施。
第十六条 中央公司依据本办法第十一条规定和公司规章，对申请成为成员单位托管人的资格等情况进行审查，并报财政部核准。
对已成为成员单位的机构，由中央公司对它们的国债托管业务进行统一组织协调。
第十七条 成员单位直接在中央公司开立托管帐户；经中央公司同意的机构客户，也可在中央公司开立托管帐户；其它客户在中央公司成员单位处开立托管帐户。

第四章 托管帐务管理
第十八条 托管人根据合法的国债债权载明依据办理国债托管业务。
有纸国债券以财政部统一印制的具有实物券面的人民币国债券为准；记帐式国债以发行结束时经财政部确认的债权证明文件或财政部确认的托管系统合法帐户余额的证明文件为准。
第十九条 国债进入托管系统后，托管人按规定为客户设置并管理的托管帐户所载明的余额是客户拥有国债数额的唯一法定依据。
第二十条 中央公司负责建立国债托管系统的帐务管理体系，保证帐务体系的正常运作。
第二十一条 托管人应按客户名称及国债品种建立国债托管明细帐、分类帐和总帐，保持各帐记录的及时性、准确性及帐与帐之间相互关系的正确性，并定期与客户对帐。
中央公司应于每月10日前将上月与其成员的对帐结果汇总上报财政部。
第二十二条 托管人在接受客户委托、为其办理国债托管手续后，须向客户开具能够证明该客户托管帐户余额的托管凭证。
托管凭证由财政部监制，以中央公司的名义统一印制，任何其它机构或个人不得以任何名义印发。
托管凭证不能用于抵押和买卖流通转让。
第二十三条 中央公司可根据业务需要，按国家标准，对国债及相关业务实行统一编码，报财政部批准后及时公告社会，供各交易场所和投资人参与国债市场时使用。

第五章 实物国债保管库管理
第二十四条 客户办理实物国债的托管手续后，实物券入库存管，其债权采用簿记方式进行管理。
第二十五条 托管人保证所托管的同种实物国债券面值总额一致性。但不必是原托管的实物国债券。
第二十六条 中央公司统一管理实物国债保管库（以下简称保管库），并履行以下职责：
（一）委托符合条件的金融机构担任保管库代理人，并报经财政部核准；
（二）制定保管库业务规则，报财政部核准后实施；
（三）对保管库的业务运作进行监督、稽核，对保管库的安全性和服质量负责。
第二十七条 保管库代理人的权利如下：
（一）拒绝保管伪造、变造国债券；
（二）取得保管费用。
保管库代理人的义务为：
（一）确保所保管的国债券的安全；
（二）根据中央公司的指令对库存国债进行业务处理，不得挪用或出借所保管的国债；
（三）建立严格的国债券出入库制度，按实物券种类分别登记入帐，确保“帐实相符”；
（四）按中央公司要求定期提交库存国债汇总表和明细表。
第二十八条 提取实物国债时，客户凭托管凭证到托管人处办理提券手续，托管人持中央公司出具的出库单在保管库代理人处办理提券手续。

第六章 法律责任
第二十九条 在本办法界定的业务范围内，托管人和保管库代理人对于客户所托管国债券的安全性、转让过户的及时性与正确性负责。如果由于中央公司、成员单位或其分支机构托管库的原因，造成客户所托管债券的损失或未能及时过户、转库的，由负有直接责任的托管机构首先赔偿
客户的经济损失，并视情节轻重，由主管机关对其予以处罚。
第三十条 伪造、变造托管凭证没有非法所得的，由主管机关给予警告，并处以1万元以下的罚款；有非法所得的，由主管机关给予警告，并处以3万元以下的罚款；构成犯罪的，提交司法机关依法追究刑事责任。
第三十一条 因托管人出具的托管凭证超出客户实有债券数额或因保管库代理人提供虚假帐表等原因造成国债卖空的，由主管机关给予警告，并对托管人处以3万元以下的罚款，对直接责任人处以1万元以上3万元以下的罚款。构成犯罪的，提交司法机关依法追究刑事责任。中央公司
经财政部同意可取消上述机构的托管人或保管库代理人资格。
第三十二条 托管人擅自挪用客户国债的，保管库代理人擅自挪用所保管的实物国债的，除令其退还或补足库存、赔偿损失外，由主管机关给予警告，并对托管人处以3万元以下的罚款，对直接责任人处以1万元以上3万元以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。经财政部同意
，中央公司对上述机构可取消托管人或保管库代理人的资格。
第三十三条 进行国债卖空的，由主管机关没收其非法所得，并处以3万元以下的罚款，对直接责任人处以1万元以上3万元以下的罚款。
第三十四条 对于上述罚款规定，视具体情节，由主管机关报经国务院批准后，罚款可以超过上述限额。

第七章 附 则
第三十五条 本办法由财政部负责解释。
第三十六条 本办法自发布之日起实施。



1997年5月8日
国家认证认可监督管理委员会


中国国家认证认可监督管理委员会公告



2001年第l号

根据《强制性产品认证管理规定》(中华人民共和国国家质量

监督检验检疫总局令第5号)，我委制定了《强制性产品认证标志

管理办法》，现予以公告，自2002年5月1日起施行。



二ΟΟ一年十二月三日





强制性产品认证标志管理办法

第一章 总则

第一条 为加强对国家强制性产品认证标志(以下简称认证标

志)的统一监督管理，维护消费者合法权益，根据国家有关法律、

法规的规定，制定本办法。

第二条 本办法适用于《中华人民共和国实施强制性产品认证

的产品目录》(以下简称《目录》)中产品的认证标志的制定、发布、

使用和管理。

第三条 国家认证认可监督管理委员会统一制定、发布认证标

志，对认证标志实施监督管理。

第四条 列入《目录》的产品，必须获得国家认证认可监督管

理委员会指定的认证机构(以下简称指定认证机构)颁发的认证证

书，并在认证有效期内，符合认证要求，方可使用认证标志。

第五条 列入《目录》的产品必须经认证合格、加施认证标志

后，方可出厂、进口、销售和在经营活动中使用。

第二章 认证标志的式样

第六条 认证标志的名称为“中国强制认证”(英文缩写

“CCC”)。

第七条 认证标志的图案由基本图案、认证种类标注组成。

(一)基本图案

基本图案如图一所示。


图一：认证标志基本图案

(二)认证种类标注

认证种类标注如图二所示。在认证标志基本图案的右部印制认证

种类标注，证明产品所获得的认证种类，认证种类标注由代表认

证种类的英文单词的缩写字母组成，如图二中的“S”代表安全认认证。


图二：认证标志图案

国家认证认可监督管理委员会根据认证工作需要制定和发布

有关认证种类标注。

第八条 在认证合格的特殊产品(如电线、电缆)上适用“中

国强制认证”标志的特殊式样：“中国强制认证”的英文缩写

“CCC”字样。

第九条 认证标志的规格

认证标志分为标准规格认证标志和非标准规格认证标志。

(一)标准规格认证标志分为五种,其规格标准见表一和图三。

表一 标准规格认证标志的尺寸 单位:mm

规格

尺寸
1号
2号
3号
4号
5号

A 8
15
30
45
60

A1
7.5
14
24
42
56

B
6.3
11.8
23.5
35.3
47

B1
5.8
10.8
21.5
32.3
43





图三 认证标志图案比例图

(二)非标准规格认证标志的规格与表一的规定不同，但必须

与标准规格认证标志的尺寸成线性比例。

第十条 认证标志的颜色

(一) 国家认证认可监督管理委员会统一印制的标准规格认证

标志(以下简称统一印制的标准规格认证标志)的颜色为白色底版、

黑色图案；

(二)如采用印刷、模压、模制、丝印、喷漆、蚀刻、雕刻、

烙印、打戳等方式(以上各种方式在以下简称印刷；模压)在产品

或产品铭牌上加施认证标志，其底版和图案颜色可根据产品外观

或铭牌总体设计情况合理选用。

第三章 认证标志的使用

第十一条 获得认证的产品使用认证标志的方式可以根据产

品特点按以下规定选取：

(一)统一印制的标准规格认证标志，必须加施在获得认证产

品外体规定的位置上；

(二)印刷、模压认证标志的，该认证标志应当被印刷、模压

在铭牌或产品外体的明显位置上；

(三)在相关获得认证产品的本体上不能加施认证标志的，其

认证标志必须加施在产品的最小包装上及随附文件中；

(四)获得认证的特殊产品不能按以上各款规定加施认证标志的，

必须在产品本体上印刷或者模压“中国强制认证”标志的特殊式样。

第十二条 获得认证的产品可以在产品外包装上加施认证标

志。

第十三条 在境外生产、并获得认证的产品必须在进口前加施认

证标志；在境内生产、并获得认证的产品必须在出厂前加施认证标志。

第四章 认证标志的制作、申请和发放

第十四条 统一印制的标准规格认证标志的制作由国家认证

认可监督管理委员会指定的印制机构承担。

第十五条 本办法第十一条第二款、第四款规定的认证标志的印刷、

模压设计方案应当由认证标志的申请人(以下简称申请人)向国家认证认

可监督管理委员会指定的机构(以下简称指定的机构)提出申请，经国家

认证认可监督管理委员会审批后；方可自行制作。

第十六条 认证标志的申请使用

(一) 申请人必须持申请书和认证证书的副本向指定的机构申请使用

认证标志；

(二)申请人委托他人申请使用认证标志的，受委托人必须持

申请人的委托书、申请书和认证证书的副本向指定的机构申请使用认证标志；

(三)申请人以函件或者电讯方式申请使用认证标志的，必须

向指定的机构提供申请书、认证证书副本的书面或者电子文本，申请使用

认证标志。

第十七条 申请人申请使用认证标志，应当按照国家规定缴纳统一印

制的标准规格认证标志的工本费或者模压、印刷认证标志的监督管理费。

第十八条 统一印制的标准规格认证标志由指定的机构发放。

第五章 认证标志的监督管理

第十九条 国家认证认可监督管理委员会对认证标志的制作、发放和使

用实施统一的监督、管理。

各地质检行政部门根据职责负责对所辖地区认证标志的使用

实施监督检查。

指定认证机构对其发证产品的认证标志的使用实施监督检查。

受委托的国外检查机构对受委托的获得认证产品上的认证标

志的使用实施监督检查。

第二十条 指定认证机构和指定的机构有义务向申请人告知

认证标志的管理规定，指导申请人按规定使用认证标志。

第二十一条 申请人应当遵守以下规定：

(一)建立认证标志的使用和管理制度，对认证标志的使用情

况如实记录和存档；

(二)保证使用认证标志的产品符合认证要求；

(三)对超过认证有效期的产品，不得使用认证标志；

(四)在广告、产品介绍等宣传材料中正确地使用认证标志，

不得利用认证标志误导、欺诈消费者；

(五)接受国家认证认可监督委员会、各地质检行政部门和指

定认证机构对认证标志使用情况的监督检查。

第二十二条 经国家认证认可监督管理委员会指定的认证

机构、检测机构及检查机构可以在其业务及广告宣传中正确地使用

认证标志，不得利用认证标志误导、欺诈消费者。

第二十三 条承担统一印制的标准规格认证标志制作工作的

企业必须对认证标志的印制技术和防伪技术承担保密义务，未经国

家认证认可监督管理委员会的授权，不得向任何机构或个人提供统

一印制的标准规格认证标志和印制工具。

第二十四条 认证有效期内的产品不符合认证要求，指定认证

机构应当责令申请人限期纠正，在纠正期限内不得使用认证标志。

第二十五条 伪造、变造、盗用、冒用、买卖和转让认证标志

以及其他违反认证标志管理规定的，按照国家有关法律法规的规

定，予以行政处罚；触犯刑律的，依法追究其刑事责任。

第二十六条 指定认证机构和指定的机构及其工作人员不履

行职责或者滥用职权的，按有关规定予以处理。

第六章 附 则

第二十七条 本办法所称的认证标志的申请人为认证证书的

持有人。

第二十八条 本办法由国家认证认可监督管理委员会负责解

释。

第二十九条 本办法自2002年5月1日起实施。