机构监管部证券机构行政许可审核工作流程
中国证券监督管理委员会
关于修订《机构监管部证券机构行政许可审核工作流程》的函
机构部部函[2010]88号
中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局：
为进一步规范证券机构行政许可审核工作，增强审核工作的公开性和透明度，提高审核工作的效率，保证审核工作质量，根据《证券法》、《行政许可法》和《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》的规定，我部修订了《机构监管部证券机构行政许可审核工作流程》。现将修订后的《机构监管部证券机构行政许可审核工作流程》下发，请各局在证券机构类行政许可审核相关工作中参考，并做好辖区证券公司行政许可事项申请有关的指导、规范工作。
附件：《机构监管部证券机构行政许可审核工作流程》
二○一○年三月四日
机构监管部证券机构行政许可审核工作流程
一、收文
证券机构行政许可申请材料由办公厅受理处转送机构部综合处，由综合处登记后移交审核处。审核处文秘将行政许可申请事项录入审核处电子管理文档并将申请材料送交审核处处长。处长决定具体承办的审核及复核人员后，由文秘登记并分送申请材料。
二、受理
审核处审核人员自受理处出具申请材料接收凭证之日起，在规定时限内，依照行政许可事项申报材料目录及要求，对申请材料的齐备性（简易程序、复审程序除外）、申请人及其申请事项合规性进行审查，填写《受理审查表》，形成初步意见，提交机构部受理工作会议讨论，形成最终意见。
申请材料需要补正的，根据机构部受理工作会议讨论意见拟写具体补正要求,处长签字后，通过办公厅受理处告知申请人具体补正要求。收到申请人提交的补正材料后,是否受理仍需提交机构部受理工作会议讨论。
申请人未在30个工作日内提交补正材料,或者提交的补正材料仍不齐备或不符合法定形式的，决定不予受理申请，并说明不予受理的理由。申请材料齐备的，申请人及所申请事项合法合规的，决定受理申请。作出受理或不予受理申请的决定后，审核人员填写行政许可工作单交处长审查。
处长审查签字后，由文秘登记并报送机构部分管领导签批。分管部领导批准受理或者不予受理的决定后，由文秘登记并将行政许可工作单转送办公厅受理处，由受理处将受理或者不予受理的决定告知、送达申请人。
决定不受理申请的，留存一份申请材料复印件交综合处存档。
三、审核
审核人员依据法律、行政法规和证监会的有关规定，对行政许可申请事项进行审核，并在规定时限内完成审核报告初稿（包括签报、批复及审核表），交副处长或指定的人员复核。
申请事项需要申请人作出说明或者补充的，由审核人员将需说明或者补充的问题汇总后提出书面反馈意见。反馈意见经副处长、处长签字，报分管部领导签批后由办公厅受理处告知、送达申请人。
审核人员在书面反馈意见告知、送达申请人或完成审核报告初稿前，不得就申请事项私下与当事人接触。相关当事人对书面申请材料或者回复意见需要当面作出说明或者解释的，由处长指定两名以上审核人员在办公场所与当事人会谈。会谈应当做好会谈记录,审核人员及当事人予以签字确认。上市证券公司就有关事项前来沟通的，应当在收市后的时间进行。涉及需要停牌的事项，应当及时申请停牌。证券公司有关行政许可申请涉及上市公司的，比如上市公司投资入股证券公司，如有关事项构成上市公司需要披露的重大事项，上市公司应当做好信息披露工作，证券公司应当在收市后前来沟通，需要停牌的应当在上市公司停牌后再来沟通。
审核过程中，审核人员与相关证监局、机构部相关检查处保持有效沟通，及时掌握与申请事项相关的信息。申请事项需要相关证监局初审或者出具意见的，由审核人员联系相关证监局在规定时限内完成初审或者出具意见。审核处依据法定条件和程序，可以通过函证、查询、谈话、检查等方式对申请材料有关内容进行核实，必要时可以委托相关证监局进行现场核查。
申请事项涉及重大问题或者存在其它不确定情形的，由审核人员向副处长或处长提议召开审核处会议讨论，集体讨论形成处内初步审核意见。申请事项涉及相关专业问题的，经分管部领导同意后，可书面征询会内有关部门或者其他单位的意见。
四、审核工作会议及评审会
行政许可申请的审核报告初稿应当提交机构部审核工作会议审议，形成审核意见报部领导签批。
涉及业务创新、有疑难问题或者难以预估风险等需要专家评审的许可申请，审核报告初稿完成后，机构部委托证券业协会、证券交易所等行业自律组织推荐评审专家，召开专家评审会评议，或委托其组织专家评审，出具评审意见。审核处根据评审会结果形成审核意见，报部领导签批。
五、决定
审核人员在行政许可期限三分之二时间内完成行政许可签报，提出准予或者不予行政许可的建议。申请事项存在终止审查情形的，审核人员应当及时完成行政许可签报，提出终止审查的建议。申请事项存在中止审查情形的，审核人员应当及时完成行政许可签报，提出中止审查的建议；中止审查的情形消失的，应当及时起草行政许可的签报，提出恢复审查的建议。
行政许可签报经副处长、处长签字，由文秘登记后，送交综合处报请部领导签批。申请事项涉及会内其他部门的，审核处提出会签建议，报部领导同意后，由综合处将行政许可签报转送相关部门会签。
行政许可签报经部领导签批或者相关部门会签后，由综合处送办公厅，会领导签发准予或者不予行政许可决定或者终止审查通知。
六、督办
副处长、处长对审核期限即将届满的审核事项进行督办。文秘每周一将上一周未办结和已办结的行政许可事项进行统计、跟踪审核进程，汇总情况经处长审核后，送部领导及检查处。
综合处负责监督审核事项办理进程，对未能按期办结的审核事项重点督查，由审核处提交有关情况的书面说明，并向部领导报告。
七、公示
审核处指定人员应当依据法律、行政法规和证监会的有关规定，及时梳理行政许可的事项、依据、条件、数量、程序、期限以及需要申请人提交的全部申请材料的目录和申请书示范文本、证券机构行政许可审核工作指引等，报经处长签字，由文秘登记，送交综合处报请部领导签批后，由综合处在会外网公示。
审核处指定人员每周梳理证券机构行政许可申请、受理及审核情况，报经处长签字，由文秘登记，送交综合处报请部领导签批后，由综合处在会外网公示。
审核处指定人员按照规定程序，在规定期限内，将证券机构行政许可批复在证监会外网公示。
机构部可以根据证券机构行政许可审核工作的实际情况，对审核工作的具体流程予以调整。
附件：《机构监管部证券机构行政许可审核工作制度》
机构监管部证券机构行政许可审核工作制度
为规范证券机构行政许可审核工作，增强审核工作的公开性和透明度，提高审核工作效率，保证审核工作质量，根据《证券法》、《行政许可法》和我会的《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》的有关规定，制定本制度。
一、机构部受理工作会议制度
机构部不定期召开证券机构行政许可申请受理工作会议，就行政许可申请材料是否齐备、申请人及其申请事项是否合法合规进行集体讨论，形成意见，直接决定或补正材料，或受理申请，或不受理申请，提高审核效率，保证审核质量。
二、复核制度与双人审核制度
证券公司行政许可申请由一名审核人员审核。审核报告初稿完成后，由审核处副处长或者处长指定另一名审核员复核。
审核人员应当及时填写《中国证监会行政许可工作单》，妥善保管审核工作相关材料，认真制作审核工作底稿。
三、静默期制度
行政许可申请受理日至形成反馈意见或完成审核报告初稿（包括签报、审核表及批复）前为静默期。静默期内，审核人员不得就申请事项私下与当事人接触。确有面谈必要的，由副处长或者处长指定两名以上审核人员在办公场所与当事人会谈。会谈应当做好会谈记录,审核人员及当事人予以签字确认。上市证券公司就有关事项前来沟通的，应当在收市后的时间进行。涉及需要停牌的事项，应当及时申请停牌。证券公司有关行政许可申请涉及上市公司的，比如上市公司投资入股证券公司，如有关事项构成上市公司需要披露的重大事项，上市公司应当做好信息披露工作，证券公司应当在收市后前来沟通，需要停牌的应当在上市公司停牌后再来沟通。
四、回避制度
审核人员与当事人存在近亲属关系、或有其它利害关系可能影响公正审核的，应当回避。审核人员的回避，由处长决定；审核处副处长、处长的回避，由机构部领导决定。
五、保密制度
行政许可申请审核过程中，审核人员不得对外透露审核工作相关信息、进程；未经机构部领导批准，不得就审核事项接受记者采访，也不得在新闻媒体上对重大敏感问题发表议论。
行政许可申请事项涉及国家秘密、商业秘密以及个人隐私的，审核人员应当保密。
六、重大问题会议讨论制度
行政许可申请事项涉及重大问题，或者存在其它不确定情形的，由审核人员向副处长或处长提议召开审核处会议讨论，集体讨论形成处内初步审核意见。
七、会商会签制度
行政许可申请事项涉及其他部门的，应当会商或会签相关部门，会商会签时间计入审核期限。
八、沟通协调机制
行政许可申请事项涉及证券公司日常监管问题的，审核人员应当及时与相关证监局、机构部检查处沟通；行政许可申请事项需要证监局初审或者出具意见的，相关证监局应当在规定期限内完成初审或者出具意见。沟通、协调可以以电话、传真、电子邮件等方式进行，审核人员应当做好沟通记录，并作为工作底稿存档。
九、意见反馈制度
行政许可申请事项需要申请人作出说明或者补充的，审核人员应当将需说明或者补充的问题汇总后提出书面反馈意见。反馈意见经副处长、处长签字，报部领导签批后由办公厅受理处告知、送达申请人。
审核人员收到申请人回复材料后，认为确需由申请人作出进一步说明或者解释的，可以提出第二次书面反馈意见。申请人的书面回复意见不明确，情况复杂，难以作出准确判断的，经证监会负责人批准，可以增加书面反馈的次数。
十、审核工作会议制度和评审会制度
行政许可申请事项初步审核完成后，应当提交机构部审核工作会议审议。
涉及业务创新、有疑难问题或者难以预估风险等需要专家评审的许可申请，审核报告初稿完成后，机构部委托证券业协会、证券交易所等行业自律组织推荐评审专家，召开专家评审会评议，或委托其组织专家评审，出具评审意见。
十一、限期办结制度
行政许可申请的审核期限应当严格执行《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》。
审核人员应当在规定期限内完成初审或者出具意见，并在规定期限内形成反馈意见或者完成初步审核，草拟初审报告（包括行政许可签报、批复及审核表）。
行政许可申请事项应当在规定期限内，作出准予或不予行政许可的决定。
十二、检查与监控制度
副处长、处长对审核事项负责督办。审核处文秘应当于每周一上午将前一周审核事项的工作进度分项汇总，经处长审核后分别提交机构部领导及各处。
审核处对审核工作纪律的执行情况每月开展自查，机构部不定期进行检查，坚决杜绝违反工作纪律的行为。
十三、公示制度
证券机构行政许可的事项、依据、条件、数量、程序、期限以及需要申请人提交的全部申请材料的目录和申请书示范文本、证券机构行政许可审核工作指引等，应当及时在会外网公示；证券机构行政许可申请、受理及审核情况，每周在会外网公示；证券机构行政许可批复应当按照规定期限及时在会外网公示，供申请人查阅。
十四、文档管理制度
证券机构行政许可实施过程中应当加强档案管理工作，妥善保管行政许可审核工作档案。行政许可审核工作档案包括内档和外档，内档为在审核过程中形成的相关材料以及工作底稿，外档为行政许可事项申报材料的原始资料。审核事项办结后，审核工作档案应当及时移交办公厅存档。
十五、持续监管主办制度
申请人所在地证监局作为持续监管主办证监局，负责落实审核事项中提出的监管要求。
申请人所在地证监局作为集合资产管理计划的持续监管主办证监局，承担集合资产管理计划等产品的监管责任；其他证监局作为协办证监局，负责监管辖区内相关代销网点的合规情况，并及时通报主办证监局。
晋城市人民政府关于印发《晋城市重点生态公益林保护管理办法》的通知
山西省晋城市人民政府
晋城市人民政府关于印发《晋城市重点生态公益林保护管理办法》的通知
各县（市、区）人民政府，开发区管委会，市直及驻市各单位：
现将《晋城市重点生态公益林保护管理办法》印发给你们，请认真贯彻执行。
晋城市人民政府
二Ｏ一一年五月十二日
晋城市重点生态公益林保护管理办法
第一章 总 则
第一条 为了加强对生态公益林和生物多样性的保护，稳定和改善生态环境，促进经济社会又快又好发展，根据《中华人民共和国森林法》、《中华人民共和国森林法实施条例》和《中共中央、国务院关于加快林业发展的决定》、《中共中央、国务院关于全面推进集体林权制度改革的意见》以及省、 市《关于开展集体林权制度改革的意见》等有关法律、法规、政策规定，制定本办法。
第二条 本办法区划界定的市级重点生态公益林是指生态区位极为重要或生态状况极为脆弱，对我市生态安全、生物多样性保护和经济社会可持续发展具有重要作用，以发挥森林生态和社会服务功能为主要经营目的的防护林和特种用途林。
第三条 市人民政府设立森林生态效益补偿专项资金，用于市级重点生态公益林的营造、抚育、保护和管理。
第四条 生态公益林界定遵循以下原则：
生态优先、确保重点，因地制宜、因害设防，集中连片、 合理布局，实现生态效益和经济社会效益的和谐发展。
尊重林权所有者和经营者的自主权，维护林权的稳定性， 保证已确立承包关系的连续性。
第五条 本市境内的市级重点生态公益林区划界定、生态效益补偿和保护管理适用于本办法。
第六条 市林业部门、财政部门按照各自职能，负责市级重点生态公益林的界定、管理和森林生态效益补偿工作。
第二章 生态公益林的区划范围
第七条 防护林，即以发挥生态防护功能为主要目的的森林、林木和灌木林。包括:
（一） 水源涵养林：以涵养水源、改善水文状况、调节区域水分循环、防止河流、水库淤塞，以及保护饮用水水源为主要目的的森林、林木和灌木林。主要包括沁河、丹河、武家湾河等主要河流，以及第一支流和二级以上支流流程长度在1公里以上的河道两侧第一山脊线以内的森林、林木和灌木林。水库集水区第一山脊线以内的森林、林木和灌木林。
（二）水土保持林：以减缓地表径流、减少冲刷、防止水土流失、保持和恢复土地肥力为主要目的的森林、林木和灌木林。主要包括坡度在35度以上，森林采伐后会引起严重水土流失的；土层瘠薄，岩石裸露，采伐后难以更新或生态环境难以恢复的；土壤侵蚀严重的黄土丘陵区、侵蚀沟、石质山区沟坡、地质结构疏松等易发生泥石流的地段；主要山脊分水岭两侧各300米范围内的森林、林木和灌木林。
（三）护岸林:以防止河岸冲刷崩塌、固定河床为主要目的的森林、林木和灌木林。主要包括沁河、丹河两岸范围内的森林、林木和灌木林。
（四）护路林:以保护铁路、公路免受风、沙、雨、雪侵害为主要目的的森林、林木和灌木林。主要包括长晋高速、晋焦高速、晋阳高速、高陵高速、环城高速、阳翼高速、207国道、沁辉路等两侧各200米以内和县乡公路两侧各100米范围内的森林、林木和灌木林。
第八条 特种用途林，即以保存物种资源、保护生态环境，用于森林旅游和科学实验等为主要经营目的的森林、林木和灌木林。包括:
（一）环境保护林:以净化空气、防止污染、降低噪音、改善环境为主要目的的森林、林木和灌木林。主要包括环市、环县城的森林、林木和灌木林。
（二）风景林:以满足人类生态需求，美化环境为主要目的的森林、林木和灌木林。主要包括森林公园，有纪念意义的景观林、纪念林。
（三）自然保护区林：包括市级以上自然保护区内以保护、恢复典型生态系统和珍贵、稀有动植物资源及动物栖息地或原生地，保护自然遗产和自然景观为主要目的的森林、林木和灌木林。
第三章 区划界定
第九条 市级重点生态公益林的区划界定由市人民政府统一组织部署，市林业主管部门会同市直有关部门和县（市、区）人民政府具体实施。
第十条 县（市、区）林业局在县（市、区）人民政府统一部署下负责本县（市、区）的市级生态公益林区划界定工作。区划界定成果上报市林业局，由市林业局统一汇总，会同市财政局报市人民政府批准公布。
第十一条 界定工作以乡镇、国有林场为单位开展，由县（市、区）林业局按照国家有关法律规定和公益林的界定技术规程现场认定，确定四至范围，划出界线，明确林种、面积。界定完成后，由县（市、区）林业局与市级重点生态公益林使用权人签订现场界定书。
第四章 补偿标准和办法
第十二条 国有的市级重点公益林按每年每亩5元的标准进行补偿，集体和个人使用的市级重点公益林按每年每亩10元的标准进行补偿，用于市级重点生态公益林的管护补助和公共管护支出。随着社会经济的发展，逐步提高生态公益林补偿标准。
第十三条 森林生态效益补偿资金由财政部门列入年度财政预算。
第十四条 市级重点生态公益林使用权人为国有林场、村集体、单位或个人的，补偿资金分别支付给国有林场、村集体、单位或个人，由国有林场、村集体、单位或个人按照管护合同承担保护管理责任。
第十五条 县(市、区)林业局要根据重点生态公益林管护合同规定，组织年度检查验收，并将检查结果报市林业局，市林业局组织核查，核查无误后提交市财政局核发补偿资金。
第十六条 市林业局每年一季度要向市人民政府报送上年度生态公益林保护管理情况。
第五章 建设与管理
第十七条 市人民政府与县（市、区）人民政府、县（市、区）人民政府与乡（镇、办）人民政府、国有林场签订市级重点生态公益林建设和管理责任书，并要成立领导组和具体办事机构，加强对生态公益林的建设管理和检查监督。
第十八条 县（市、区）林业局与国有林场和生态公益林经营者签定管护合同，确认双方的权利和义务，并以此作为森林生态效益补偿的依据。
第十九条 县（市、区）林业局要根据本地实际确定管护形式，制定管护细则，确保管护成效。
第二十条 县(市、区)林业局负责在重点生态公益林区域设置生态公益林公示牌（碑），加强宣传，提高全社会对生态公益林的认识。
第二十一条 市、县（市、区）林业局负责科学指导林权权利人对重点生态公益林进行封、造、补、抚、管等具体工作，加快森林植被恢复，不断提高重点生态公益林质量，建成树种多样、结构合理、功能齐全、生态效益和社会效益稳定的森林生态体系。
第二十二条 各级人民政府要加强生态公益林区域的森林防火基础设施建设，设置森林防火宣传牌、开设防火隔离带、组建灭火队伍，形成完整的森林火灾预防和扑救体系。
第二十三条 各级林业主管部门要贯彻“预防为主，综合治理”的方针，加强生态公益林区域的森林病虫害监测预报和防治工作，对病虫害发生、发展情况进行预测预报，有效控制病虫害的发生和蔓延。
第二十四条 禁止在市级重点生态公益林内从事放牧、开垦、开矿、采石、筑坟、挖沙取土、修建房屋（护林用房除外）、修筑道路（作业道路、防火线除外）等破坏生态公益林的活动。
第二十五条 严格控制征占用市级重点生态公益林地，确因特殊情况需要征占用的，按照《森林法》有关规定依法办理征占用手续。
第六章 责任追究
第二十六条 各级林业、财政部门要按照各自职责做好生态公益林区划界定和补偿资金使用管理工作。对工作中滥用职权、违规操作、弄虚作假的工作人员，依法追究责任。
第二十七条 市级重点生态公益林使用权人要按照合同规定，搞好重点公益林的管护工作。对不履行管护责任，造成生态严重破坏的，要依法追究责任。
第七章 附 则
第二十八条 本办法自发布之日起30日后实施，有效期五年，期满自行失效。
