中国进出口银行外汇资金业务操作规程（暂行）
中国进出口银行
中国进出口银行外汇资金业务操作规程（暂行）
中国进出口银行
为加强外汇资金业务管理，严格内部控制，规范业务操作，根据我行现有业务特点特制定如下规程：
一、机构及职责分工
我行外汇资金业务由计划资金部外汇管理处、外汇交易处、财会部会计处和营业处（美元后台）、转贷部综合处（日元后台）分工合作完成，为达到职责分明，加强管理、相互制约、控制风险的目的，现将相关单位的外汇资金业务开展过程中的职责明确如下：
（一）计资部外汇管理处
——管理外汇资金，向外汇交易处提出可交易头寸指令；
——办理资金调拨手续；
——债务掉期交易。
（二）计资部外汇交易处
办理除债务掉期以外的外汇交易，目前开展的业务有外汇定期存款、境内外拆放、外汇买卖、外汇掉期、债券投资。
（三）财会部会计处和营业处、转贷部综合处
——对交易进行复核；
——对外发确认电传或确认书；
——根据资金调拨单，办理资金划拨。
二、授信管理
我行外汇资金业务实行严格的授信管理制度。根据目前的实际情况，授信管理由两个层次组成，即第一层由计划资金部总经理批准各个交易员限额和一定金额的境内、外银行，国内客户的交易限额；第二层由行领导批准大额交易。
计划资金部外汇管理处、外汇交易处在进行外汇交易时要严格按照已批准的外汇交易头寸和对外交易限额进行交易，财会部会计处和营业处、转贷部综合处根据已批准的交易限额进行复核，不允许越权交易。
三、债务掉期以外的外汇业务的操作规程
以下各项业务，由外汇管理处根据行内领用头寸和上交头寸情况，向外汇交易处提出可交易头寸指令，外汇交易处根据指令，决定交易种类，并按以下程序进行交易操作。
（一）外汇定期存款
凡在账户行（现指中国银行总行、工商银行总行、花旗银行、中行纽约分行、中行香港分行）进行定期存款，具体程序为：
1．外汇交易处交易员向经理提出存款建议；
2．经理同意后，由交易员缮制外汇存款通知书一式四联，经理复核签字，计划资金部总经理和财会部总经理审核双签，第一联交财会部（会计）凭以记账，第二联交财会部（营业）凭以办理存款手续，第三、四联计划资金部外汇管理处和外汇交易处留存；
3．存单由财会部（营业）妥善保管，到期日前1个工作日，外汇管理处填写外汇存款通知书一式三联，第一联交财会部会计处凭以记账，第二联交财会部营业处凭以办理到期转活手续，第三联计划资金部外汇管理处留存。
凡在账户行以外的银行进行定期存款，除需办理上述手续外，应经主管计划资金部和财会部的行领导双签批准。
（二）境内拆出
1．对各银行总行拆出外汇资金目前采用电话交易、电传确认的交易方式，其操作程序为：
（1）俟收到拆入行的拆借申请书，外汇交易处经理根据头寸情况、行内规定的利率政策、对拆入行的授信额度等提出拆借建议报计划资金部总经理审核；
（2）外汇交易处交易员缮制境内同业拆出审批表一式三联，由外汇交易处经理复核签字，计划资金部总经理和财会部总经理审核双签，主管计划资金部和财会部的行领导双签批准；
（3）交易员用电话与拆入行成交，并填写交易单一式三联，交易处经理复核；
（4）境内同业拆出审批表和交易单的第一联送后台财会部会计处（营业）或转贷部综合处凭以当天发送电传证实书，第二联送外汇管理处，第三联外汇交易处留存；
（5）财会部会计处（营业）或转贷部综合处核对交易后，对外发电传证实书一式两联，第一联送外汇管理处，第二联留存；
（6）外汇管理处将电传证实书与交易单核对后，办理调拨审批；财会部会计处（营业）或转贷部综合处办理划拨。
2．交易手段不采用电话交易、电传确认的情况下：
（1）同1．（1）。
（2）同1．（2）。
（3）外汇处交易员将空白合同一式两份传真拆入行，拆入行签字盖章后一并寄送我行；收到合同后由我行授权签字人计划资金部总经理签字并加盖计划资金部合同章，一份寄送拆入行，一份外汇交易处留存。
（4）外汇交易处将境内同业拆借审批表第一、二联连同拆借合同复印件分别送外汇管理处和财会部会计处（营业处）或转贷部综合处。
（5）外汇管理处核对境内同业拆出审批表和借款合同后，办理调拨审批；财会部会计处（营业）或转贷部综合办理划拨。
（三）境内拆入
1．从外管局拆入
（1）交易员缮制拆借申请书一份，由总经理签字并加盖计划资金部章，送外管局储备司代理行处；
（2）俟外管局同意，外汇处交易员用电话与对方确定利率并成交，填写交易单一式三联，交易处经理复签；
（3）交易单同拆借申请书复印件第一联送财会部会计处（营业），第二联送外汇管理处，第三联外汇交易处留存；
（4）财会部会计处（营业）核对交易后，对外发交易确认电传，第一联送外汇管理处，第二联留存，并在收到拆入资金后立刻通知外汇管理处。
2．从中国银行拆入
（1）交易员缮制拆借申请书一份，由总经理签字并加盖计划资金部章，于起息日前5个工作日送中国银行财会部调拨结算处；
（2）俟中国银行同意，外汇处交易员用电话与对方确定利率并成交，填写交易单一式三联，交易处经理复签；
（3）交易清单连同拆借申请书复印件第一联交财会部会计（营业），凭以到中国银行调拨结算处拿取传票入账，第二联送外汇管理处，第三联外汇交易处留存；
（4）财会部会计处（营业）收到拆入资金后立刻通知外汇管理处。
（四）境外拆出
1．外汇交易处交易员缮制境外同业拆出审批表一式三联，由外汇交易处经理复核签字，计划资金部总经理核签，报主管行领导批准；
2．交易员按照我行对外国代理行规定的拆出额度用电话对外询价、定价、成交，并填写外汇拆出交易单一式三联，交易处经理复签；
3．境外同业拆出审批表和外汇拆出交易单第一联送财会部会计处（营业）或转贷部综合处，第二联送外汇管理处，第三联外汇交易处留存；
4．财会部会计处（营业）或转贷部综合处核对交易后，对外发电传证实书一式两联，第一联送外汇管理处，第二联留存；
5．外汇管理处核对审批表、交易单、电传证实书后，办理调拨审批，批准后由财会部会计处（营业）或转贷部综合处办理划拨。
（五）境外拆入
1．交易员填写同业拆入审批表一式三联，由外汇交易处经理复核签字，计划资金部总经理核签，报主管行领导批准；
2．交易员办理审批手续后，用电话与对方确定利率并成交，填写交易单一式三联，交易处经理复签；
3．同业拆入审批表和交易单第一联送财会部会计处（营业）或转贷部综合处，第二联送外汇管理处，第三联外汇交易处留存；
4．财会部会计处（营业）或转贷部综合处核对交易后，对外发电传证实书一式两联，第一联送外汇管理处，第二联留存；
5．财会部会计处（营业）或转贷部综合处收到拆入资金后立刻通知外汇管理处。
（六）自营外汇买卖
1．交易员填写外汇买卖审批表一式三联，由外汇交易处经理复核签字，计划资金部总经理核签，报主管行领导批准；
2．交易员办理审批手续后，用电话与对方确定汇率并成交，填写交易单一式三联，交易处经理复签；
3．外汇买卖审批表和交易单第一联送财会部会计处（营业）或转贷部综合处，第二联送外汇管理处，第三联外汇交易处留存；
4．财会部会计处（营业）或转贷部综合处核对交易后，对外发电传证实书一式两联，第一联送外汇管理处，第二联留存；
5．外汇管理处核对审批表、交易单、电传证实书后，办理调拨审批，批准后由财会部会计处（营业）或转贷部综合处办理划拨；财会部会计处（营业）或转贷部综合处收到我行买入的外币后立刻通知外汇管理处。
（七）外汇掉期
1．交易员填写外汇掉期交易审批表一式三联，由外汇交易处经理复核签字，计划资金部总经理核签，报主管行领导批准；
2．交易员按照我行对外国代理行规定的授信额度用电话对外询价、定价、成交，并填写交易单一式三联，交易处经理复签；
3．外汇掉期交易审批表和交易单第一联送财会部会计处（营业）或转贷部综合处，第二联送外汇管理处，第三联外汇交易处留存；
4．财会部会计处（营业）或转贷部综合处核对交易后，对外发电传证实书一式两联，第一联送外汇管理处，第二联留存；
5．外汇管理处核对审批表、交易单、电传证实书后，办理调拨审批，批准后由财会部会计处（营业）或转贷部综合处办理划拨；
6．此后因该笔交易产生的每笔交割，从我行付出时，由外汇管理处填写外汇资金调拨审批表，财会部会计处（营业）或转贷部综合处办理划拨；我行是受益人时，由财会部会计处（营业）监督对方是否按交易确定金额付款至我行。
（八）债券投资
1．外汇交易处交易员缮制境外债券短期投资审批表一式三联，由外汇交易处经理复核签字，计划资金部总经理核签，报主管行领导批准；
2．交易员用电话对外询价、定价、成交，并填写交易单一式三联，交易处经理复签；
3．境外债券短期投资审批表和交易单第一联送财会部会计处（营业）或转贷部综合处，第二联送外汇管理处，第三联外汇交易处留存；
4．财会部会计处（营业）或转贷部综合处核对交易后，对外发电传证实书一式两联，第一联送外汇管理处，第二联留存；
5．外汇管理处核对审批表、交易单、电传证实书后，填写外汇资金调拨单，审批后由财会部会计处（营业）或转贷部综合处办理划拨；
6．到期日，由财会部会计处（营业）或转贷部综合处监督对方是否将本息全额归还我行。
（九）境内、外拆出、拆入到期日的本息收付
1．境内、外拆出的本息收回
（1）境内拆出：外汇管理处在到期日前两个工作日核对本息后，填写同业拆放还本付息通知书通知拆入方，并将复印件送财会部会计处（营业）或转贷部综合处；财会部会计处（营业）或转贷部综合处监督还款的到账情况并通知外汇管理处。
（2）境外拆出：财会部会计处（营业）将还款的到账情况和交易确认书核对后通知外汇管理处。
2．境内、外拆入的还本付息
外汇管理处在到期日前两个工作日核对应付本息后，办理调拨审批，批准后由财会部会计处（营业）或转贷部综合处办理划拨。
四、债务掉期操作规程
（一）自营掉期交易操作规程
1．外汇管理处向计划资金部、行领导报告掉期方案。根据债务特点和市场状况设计有关债务管理方案，向计划资金部、行领导报告，经逐级审核、批准后方可进入实际操作。
2．向我行许可范围内的外国银行询价。与我行交易的外国银行必须具有ＡＡ（穆迪或Ｓ＆Ｐ评级）或ＡＡ以上的信用级别，并且已同我行签订ＩＳＤＡ协议。
3．询价。向2个以上外国银行询价，询价应在所有条件上保持一致，要求报价行提交书面的条件书（Ｔｅｒｍ Ｓｈｅｅｔｓ）。
4．确定交易对手及最终交易方案。交易员应将询价结果向主管经理报告，经计划资金部总经理批准后，确定交易对手及最终交易方案。
5．成交。一般为电话成交。如果根据当时的市场情况需要预留委托指令（Ｓｗａｐ Ｏｒｄｅｒ Ｆｏｒｍ），该指令应由计划资金部总经理签字生效，或由总经理授权口头留单，一般情况下，留单有效期限应不超过24小时，并要求交易对方在成交后以传真形式及时进行确认。
6．交易的初步确认。交易员负责对交易对方传真来的初步证实书（Ｐｒｅｌｉｍｉ－ｎａｒｙ Ｃｏｎｆｉｒｍａｔｉｏｎ）进行核对，初步确认有关交易细节。
7．通知交易后线。交易员根据初步交易证实书填制交易单，包括交易日、起始和到期日、支付条件以及账户情况等内容，一式两联，由主管经理和计划资金部总经理签字后，将第一联连同初步交易证实书一并交财会部，第二联存档。
8．交易的最终确认。后线人员将交易单与对方传真来的正式交易证实书（Ｃｏｎｆｉｒｍａｔｉｏｎ）进行核对（包括交易内容和有权签字人）、核实，由部门总经理签字后传真给对方。正式交易证实书一式两份，由对方寄来，部门总经理签字后，一份返还给交易对方的结算部门，
一份留存财会，复印件留存外汇管理处。
9．向部、行领导报告交易情况。
10．交易员负责作出该笔交易的现金流量表，一式两联，第一联送财会后线人员，第二联交外汇管理处头寸管理员存档。
11．在《自营掉期交易台账》上输入有关交易的记录，交易日期、金额、条件等。
12．每月初（8日以前）向外管局进行外债登记。
（二）代客掉期交易操作规程
1．客户掉期申请。要求客户按我行规定的格式向计划资金部提交掉期申请，申请书内容包括保值意向、转贷款提款用款和还本付息的详细情况等。
2．行内审批。接到客户申请后，交易员草拟代客掉期的签报，内容包括客户的债务情况，初步的掉期方案、费用收取意见等，送交转贷部会签后报行领导批准。
3．签署掉期协议。申请得到批准后，计划资金部负责以我行名义与客户签署掉期协议。
4．初步制定保值方案。协议签署后，交易员通过与外国银行的交流，为客户制定初步的保值方案。
5．正式询价。向2个以上我行许可范围内的外国银行询价。与我行交易的外国银行必须具有ＡＡ（穆迪或Ｓ＆Ｐ评级）或ＡＡ以上的信用级别，并且已同我行签订ＩＳＤＡ协议。询价应在所有条件上保持一致，要求报价行提交书面的条件书（Ｔｅｒｍ Ｓｈｅｅｔｓ）。
6．确定交易对手及最终交易方案。交易员应将询价结果向主管经理报告，经有关领导同意后，确定交易对手及最终交易方案。
7．客户提交委托书。手续齐备、掉期方案确定后，要求客户按我行规定的格式提交掉期交易委托书，委托书应注明保值金额、币种、期限、价格水平、保值方式等。
8．同外国银行成交。根据客户委托的价格水平，选择适当时机同外国银行成交。一般为电话成交。如果根据当时的市场情况需要预留委托指令（Ｓｗａｐ Ｏｒｄｅｒ Ｆｏｒｍ），该指令应由部门总经理签字生效，一般情况下，有效期限应不超过24小时，并要求交易对方在成交
后以传真形式及时进行确认。
9．交易的初步确认。交易员负责对国外交易方传真来的初步证实书（Ｐｒｅ－ｌｉｍｉｎａｒｙ Ｃｏｎｆｉｒｍａｔｉｏｎ）进行核对，初步确认有关交易细节。
10．通知客户。交易员根据与外国银行的成交价格，加上我行规定应收取的合理费用，立即通知客户成交情况（一般采用电话通知），并在对外交易证实后，向客户发出由我行拟定的交易证实书。
11．通知交易后线。交易员根据初步交易证实书填制交易单（Ｄｅａｌｉｎｇ Ｔｉｃｋｅｔ），包括交易日、起始和到期日、支付条件以及账户情况等内容，一式两联，由主管经理和计划资金总经理签字后，将第一联连同初步交易证实书一并送交转贷部后线，第二联存档。
12．交易的最终确认。后线人员对外国银行传真来的正式交易证实书（Ｃｏｎｆｉｒｍａｔｉｏｎ）进行核实，由部门总经理签字后传真给对方。正式交易证实书一式两份，由对方寄来，部门总经理签字后，一份返还给交易对方的结算部门，一份留存转贷，复印件留存外汇管理处。
13．交易员负责作出该笔交易的现金流量表，一式两联，第一联送转贷后线人员，第二联存档。
14．在《代客掉期交易台账》上输入有关交易的记录，交易日期、金额、条件等。
外汇资金调拨审批手续按《中国进出口银行外汇资金调拨暂行办法》执行。
附件：一、各项业务审批表
外汇资金同业拆入审批表
填表日期： 编号：
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜拆出方： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜拆出方开户行（境内／境外）： 账号： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜我行开户行： 账号： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜币种／金额： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜利率： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜期限： 月 日至 月 日共 天 ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜交易员： ｜ ｜
｜－－－－－－－－｜计资部总经理： ｜
｜交易处经理： ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜行领导： ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
外汇资金境内同业拆出审批表
填表日期： 编号：
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜拆入方： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜拆入方开户行（境内／境外）： 账号： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜我行开户行： 账号： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜币种／金额： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜利率： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜期限： 月 日至 月 日共 天 ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜交易员： ｜计资部总经理： ｜
｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜交易处经理： ｜财会部总经理： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜行领导： ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
外汇资金境外同业拆出审批表
填表日期： 编号：
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜拆入方： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜拆入方开户行（境内／境外）： 账号： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜我行开户行： 账号： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜币种／金额： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜利率： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜期限： 月 日至 月 日共 天 ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜交易员： ｜ ｜
｜－－－－－－－－｜计资部总经理： ｜
｜交易处经理： ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜行领导： ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
外汇资金境外债券投资审批表
填表日期： 编号：
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜交易对方： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜交易对方开户行（境内／境外）： 账号： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜币种／金额： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜利率： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜期限： 月 日至 月 日共 天 ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜交易员： ｜ ｜
｜－－－－－－－－｜计资部总经理： ｜
｜交易处经理： ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜行领导： ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
自营外汇买卖审批表
日期：
编号：
－－－－－－－－－－－－－－－－
｜即期／远期 ｜ ｜
｜－－－－－－－｜－－－－－－｜
｜卖出币种 ｜ ｜
｜－－－－－－－｜－－－－－－｜
｜买入币种 ｜ ｜
｜－－－－－－－｜－－－－－－｜
｜金额 ｜ ｜
｜－－－－－－－｜－－－－－－｜
｜预定交易日 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜备注 ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 计划资金部 ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜交易员： ｜ ｜
｜－－－－－－－｜总经理 ｜
｜交易处经理： ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜行领导： ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－
外汇掉期买卖审批表
日期：
编号：
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜即期／远期（期限）｜ 卖出货币 ｜ 买入货币 ｜
｜－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜金额： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜预定交易日： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜备注： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 计划资金部： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜交易员： ｜总经理 ｜
｜交易处经理： ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜行领导： ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
自营债务掉期审批表
（类型：利率掉期）
－－－－
编号：
日期：
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜债务名称： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜掉期行： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜掉换方向： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜金额： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜利率： 原利率： ｜
｜ 指令： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜期限： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜备注： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 计资部意见 ｜ 行领导审批意见 ｜
｜－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－｜
｜交易员： ｜总经理： ｜ ｜
｜外汇管理 ｜ ｜ ｜
｜处经理： ｜ ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
附件：二、各项业务交易单
中国进出口银行外汇拆放交易单
交易日： 编号：
－－－－－－－－－－－－－－－－
｜拆出行： 拆入行： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜账户行： 账户行： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜账 号： 账 号： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜币 种： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜金 额： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜利 率： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜起息日： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜期 限： ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－
交易员： 复核：
说明：本单共两联，第一联财会，第二联计资留存。
中国进出口银行购买外币债券交易单
交易日： 编号：
－－－－－－－－－－－－－
｜债券销售人： ｜
｜－－－－－－－－－－－｜
｜债券购买人： ｜
｜－－－－－－－－－－－｜
｜币 种： ｜
｜－－－－－－－－－－－｜
｜金 额： ｜
｜－－－－－－－－－－－｜
｜利 率： ｜
｜－－－－－－－－－－－｜
｜起 息 日： ｜
｜－－－－－－－－－－－｜
｜期 限： ｜
－－－－－－－－－－－－－
交易员： 复核：
ＦＸ ＤＥＡＬＩＮＧ ＳＬＩＰ
ＤＡＴＥ：
ＮＯ．
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ＢＯＵＧＨＴ ＢＹ ＵＳ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜
｜ＳＯＬＤ ＢＹ ＵＳ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜
｜ＥＸＣＨＡＮＧＥ ＲＡＴＥ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜
｜ＳＰＯＴ／ＦＯＲＷＡＲＤ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜
｜ＶＡＬＵＥ ＤＡＴＥ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ＭＥＭＯ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ＣＯＵＮＴＥＲＰＡＲＴ： ｜
｜Ａ／Ｃ ＷＩＴＨ： ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
ＤＥＡＬＥＲ：
ＣＨＥＣＫＥＲ：
ＳＷＡＰ ＴＩＣＫＥＴ
ＲＥＦ．ＮＯ．
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ＣＯＵＮＴＥＲＰＡＲＴ： ｜ ｜
｜ＳＷＡＰ ＴＹＰＥ ｜ ｜
｜ＮＯＴＩＯＮＡＬ ＰＲＩＮＣＩＰＡＬ ｜ ｜
｜ＦＸ ＲＡＴＥ ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
ＯＵＲ ＰＡＹＭＥＮＴＳ ＯＵＲ ＲＥＣＥＩＰＴＳ
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ＰＲＩＮＣＩＰＡＬ ＥＸＣＨＡＮＧＥ： ｜ ｜ ｜
｜ ＩＮＩＴＩＡＬ ＤＡＴＥ ｜ ｜ ｜
｜ ＦＩＮＡＬ ＤＡＴＥ ｜ ｜ ｜
｜ＣＯＵＰＯＮ ＥＸＣＨＡＮＧＥ： ｜ ｜ ｜
｜ＦＩＸＥＤ ＲＡＴＥ ｜ ｜ ｜
｜ＩＮＴＥＲＥＳＴ ＰＥＲＩＯＤ ｜ ｜ ｜
｜ＤＡＹ ＣＯＵＮＴ ＢＡＳＩＳ ｜ ｜ ｜
｜ＦＩＲＳＴ ＰＡＹＭＥＮＴ ＤＡＴＥ ｜ ｜ ｜
｜ＢＵＳＩＮＥＳＳ ＤＡＹ ｜ ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ＯＵＲ’Ｓ Ａ／Ｃ ｜ ｜
｜ ＵＳＤ Ａ／Ｃ ｜ ｜
｜ ＪＰＹ Ａ／Ｃ ｜ ｜
｜ＣＯＵＮＴＥＲＰＡＲＴ’Ｓ Ａ／Ｃ ｜ ｜
｜ ＵＳＤ Ａ／Ｃ ｜ ｜
｜ ＪＰＹ Ａ／Ｃ ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
ＭＥＭＯ：
ＤＥＡＬＥＲ： ＣＨＥＣＫＥＲ：
附件：三 外汇拆放还本、付息通知书
致：
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜拆入行： ｜合同编号： ｜币种： ｜
｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－｜
｜应还本金金额： ｜利率： ｜应付利息： ｜
｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜到期本金期限： ｜利息计算期自 年 月 日至 年 月 日（共 天）｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜应还本息合计： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜请于 年 月 日汇入我行账户 ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 开户行： ｜ 账号： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜附言： ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
经办： 复核：
中国进出口银行
计划资金部
年 月 日
附件：四、掉期交易委托书
利率掉期交易委托书
兹由＿＿＿＿＿＿＿＿（以下简称甲方）委托中国进出口银行（以下简称乙
方）代甲方就以下项目叙做利率掉期交易。
1．债务情况
项目名称： 贷款国别：
转贷协议号： 债务币种：
2．委托条件
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｜起息日 ｜ ｜
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｜到期日 ｜ ｜
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｜名义本金数额 ｜ ｜
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｜互换种类 ｜ ｜
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｜委托利率水平 ｜ ｜
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｜允许成交利率相差幅度｜ ｜
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｜付息日 ｜ ｜
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｜其他条件 ｜ ｜
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｜委托有效期限 ｜ ｜
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当市场达到上述甲方要求的利率水平时，乙方应按委托条件积极代甲方成交并及时以确认书的形式通知甲方；交易一旦成交，甲方将严格履行该交易项下的付款责任。
委托单位名称（加盖公章）：
负责人签字：
日期：
货币掉期交易委托书
兹由＿＿＿＿＿＿＿＿（以下简称甲方）委托中国进出口银行（以下简
称乙方）代甲方就以下项目叙做货币掉期交易。
1．债务情况
项目名称： 贷款国别：
转贷协议号： 债务币种：
2．委托条件
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｜起息日 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－｜
｜到期日 ｜ ｜
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｜本金数额 ｜ ｜
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｜ ｜期初互换： ｜
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｜本金互换情况 ｜期中互换： ｜
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｜ ｜期末互换： ｜
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｜委托汇率水平 ｜ ｜
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｜允许成交汇率相差幅度｜ ｜
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｜委托利率水平 ｜ ｜
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｜允许成交利率相差幅度｜ ｜
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｜付息日 ｜ ｜
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｜其他条件 ｜ ｜
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｜委托有效期 ｜ ｜
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当市场达到上述甲方要求的利率和汇率水平时，乙方应按委托条件积极代甲方成交并
及时以确认书的形式通知甲方；交易一旦成交，甲方将严格履行该交易项下的付款责任。
委托单位名称（加盖公章）：
负责人签字：
日期：
1997年10月15日
白银市行政执法错案及执法过错责任追究办法
甘肃省白银市人民政府
白银市行政执法错案及执法过错责任追究办法
第一章 总 则
第一条 为了加强行政执法监督，切实落实行政执法责任制，保证行政执法机关依法行政，预防和减少行政执法错案及执法过错的发生，依据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国立法法》、《中华人民共和国行政监察法》、《国家公务员暂行条例》、《甘肃省行政执法监督规定》，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本办法所称行政执法，是指依法享有行政执法权的法定行政机关、法定授权组织和依法委托的组织（以下统称行政执法机关）为贯彻法律、法规、规章所实施的具体行政行为。
第三条 行政执法必须遵循以事实为根据，以法律为准绳，有法必依，执法必严，违法必究和公正、公开、及时、准确、高效的原则。
第四条 行政执法机关及其执法人员，在行政执法工作中因故意或过失，给公民、法人或其他组织造成损失的，应当承担行政执法错案或行政执法过错责任。
第五条 追究行政执法错案及执法过错责任应坚持实事求是、公平公正、有错必究、过罚相当和教育与惩戒相结合的原则。
第六条 公民、法人和其他组织对于行政执法机关及其执法人员的行政执法行为，有权提出批评和建议；对于行政执法机关及其执法人员的违法失职行为，有权向有关国家机关提出申诉、控告或检举。
对于公民、法人和其他组织的申诉、控告或者检举，有关行政执法机关必须查清事实，及时处理。任何人不得压制或打击报复申诉人、控告人和检举人。
第二章 行政执法错案及执法过错范围
第七条 有下列情形之一的，视为行政执法错案：
（一）具体行政行为被人民法院终审判决、裁定撤销或变更的；
（二）具体行政行为被同级人大及其常委会、上级行政机关、行政复议机关撤销或变更的；
（三）具体行政行为给公民、法人或其他组织造成损失，被人民法院终审判决承担行政赔偿责任的；
（四）重大行政措施违反国家法律、法规，并造成严重损失的。
第八条 有下列情形之一的，即视为执法过错：
（一）未经批准，私自检查、处理案件的；
（二）为包庇违法单位或个人，更改案件材料、不如实记录检查情况或调查询问笔录以及有其他隐瞒重要违法事实或虚构违法事实和隐匿、销毁证据行为的；
（三）超越职权范围查处违法案件的；
（四）案件承办人员不如实汇报案情，致使案件定性处理不准的；
（五）采取证据先行登记保存、变卖扣押物品抵缴罚款等强制措施违反法定程序的；
（六）擅自变更已经发生法律效力的行政处罚决定的；
（七）查办行政处罚案件，不按规定制作法律文书或者违反法定程序的；
（八）由于案件处理不当，致使复议机关或人民法院撤销、变更行政处罚决定的；
（九）当场实施行政处罚，违反法定条件或限额收缴罚款的；
（十）拒不执行法院终审判决、裁定或上级机关做出的复议决定的；
（十一）不按收支两条线的规定上缴收费和罚没款的；
（十二）不使用省财政厅统一制发的收费和罚没款收据的；
（十三）应当组织听证而未按规定程序组织听证的；
（十四）索取或收受他人财物，造成违法案件不能依法处理的；
（十五）对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚，未经行政执法机关负责人集体讨论决定的；
（十六）无正当理由，不按期颁发许可证或拒绝答复的；
（十七）由于案件处理不当，给国家、集体或公民、法人及其他组织造成损失的；
（十八）其他违反有关规定的行政执法过错行为。
第三章 行政执法错案及执法过错责任
第九条 行政执法人员在行政执法中造成错案及执法过错，除责令其作出书面检查、限期改正外，应当根据情节给予通报批评、行政处分，并可单处或者并处暂时收回执法证件、停止上岗执法、扣发奖金。
第十条 行政执法人员受行政处分和暂时收回执法证件期间，停止上岗执法，尚未安排工作或拒绝新的工作岗位期间，不得晋升职务和级别，同时依照《国家公务员暂行条例》的有关规定降低级别、降低职务工资、暂停晋升工资档次。
第十一条 因造成行政执法错案及执法过错而受处分的行政执法人员，要相应扣减行政执法责任制考核得分，当年不得授予综合荣誉奖和本职工作方面的先进、优秀等荣誉称号。
第十二条 行政执法人员造成错案和执法过错已触犯刑律的，移交司法机关依法追究刑事责任。
第十三条 对造成行政执法错案的行政执法机关，除责令限期改正外，可视情况扣减行政执法责任制考核得分并予以通报批评。
第十四条 因故意或重大过失导致的国家赔偿，应按照损失额的3%-5%的标准分别向责任者和有关负责人实施追偿，但每人最多不超过5000元。
追偿的国家赔偿费用，由赔偿义务机关在追偿决定作出之日起5日内，足额上缴同级财政，不得截留、坐支和挪用。对不及时上缴又无正当理由的，依照《甘肃省国家赔偿费用管理规定》第十五条处理。
第十五条 行政执法错案及执法过错责任由执法过错责任者和有关负责人承担，二人以上共同导致执法错案及执法过错的，依其责任大小分别承担责任。
第十六条 由于执法办案人员弄虚作假、隐瞒真相等原因，导致审核人、批准人失误造成错案或执法过错的，由案件承办人员承担责任。
第十七条 审核人、批准人对行政执法错案及执法过错应当发现而没有发现，或者应当纠正而没有纠正的，由审核人、批准人和案件承办人共同承担责任。
第十八条 案件承办人调查取证后提出正确的处罚建议，审核人和批准人予以否决造成错案或执法过错的，由审核人和批准人承担责任。
第十九条 经行政执法机关负责人集体讨论决定的案件，由于审批错误造成错案或执法过错的，由审批人承担主要责任，其他主张错误意见的承担次要责任，主张正确意见的人不承担责任。
第二十条 有下列情形之一的，可以从轻、减轻或免除追究责任：
（一）主动承认错误，并及时纠正、消除影响的；
（二）错误行为情节轻微、危害不大的；
（三）因过失行为导致行政执法错案及执法过错的。
第二十一条 有下列情形之一的，应当从严追究责任：
（一）因贪赃枉法、玩忽职守等违法行为造成行政执法错案及执法过错的；
（二）对人民法院终审判决、裁定或行政复议机关复议决定拒不执行的；
（三）多次造成行政执法错案及执法过错的；
（四）行政执法错案及执法过错造成严重后果的；
（五）因主观故意造成行政执法错案和执法过错的。
第二十二条 有下列情形之一的，不按错案追究责任：
（一）因法律、法规、规章变化，重新处罚的案件；
（二）当事人在行政复议或行政诉讼过程中，提出新的证据，使案件主要事实发生变化，重新作出处罚决定的案件；
（三）因法定技术鉴定部门错误的鉴定结论导致行政执法错案及执法过错的案件；
（四）因案情复杂，在定性处理上依据现行法律、法规、规章难以作出明确结论的案件。
第四章 行政执法错案及执法过错处理程序
第二十三条 市人民政府对县、区人民政府和市直各行政执法机关的错案予以追究。
县、区人民政府对乡、镇人民政府（街道办事处）和县（区）直各行政执法机关的错案予以追究。
上级行政执法机关对所属下级行政执法机关造成的错案予以追究，并报同级人民政府备案，同时抄送同级政府法制局。
第二十四条 行政机关发现自己的行政执法行为造成错案，应立即纠正，采取有效措施，防止损害扩大，并于发现之日起五日内报告同级人民政府及上一级行政机关。
第二十五条 上级行政执法机关发现或知道所属下级行政执法机关造成错案的，应当在发现或知道之日起三十日内作出处理决定。
第二十六条 行政执法人员发现自己的行政执法行为造成了错案或执法过错，应当立即采取补救措施，防止损害扩大，并及时报告本级行政执法机关。
第二十七条 造成错案或执法过错的行政执法人员，由其所在行政执法机关视其情节轻重，自错案或执法过错确认之日起十五日内给予处理，并将处理结果报同级人民政府，同时抄送同级政府法制局。依法由监察机关处理的，监察机关要按法定程序及时处理。
第二十八条 对造成错案或行政执法过错的行政执法人员和行政执法监督人员给予暂时收回执法证件处理的，由县级以上人民政府法制机构依照《甘肃省行政执法证件管理办法》的规定办理。
第二十九条 有关行政执法机关对造成错案或执法过错的责任人员不及时处理的，由同级人民政府责令限期处理，并予以通报。
第三十条 行政执法人员对行政执法机关做出的行政处理决定不服的，可以向原处理机关申请复核，或者向同级人民政府人事部门申诉，其中对行政处分不服的，可以向行政监察机关申诉。
第三十一条 行政执法人员申请复核，应当自接到处理决定之日起三十日内提出，对复核决定仍不服的，自复核决定做出之日起十五日内提出申诉，受理申诉的机关应当在六十日内作出答复。
第五章 附 则
第三十二条 中央、省在银各行政执法机关，根据有关法律、法规、规章并参照本办法的规定，制定具体的错案和执法过错追究措施。
第三十三条 各县、区人民政府和市直各行政执法机关，根据有关法律、法规、规章和本办法的规定，结合各自的实际，制定具体的错案和执法过错追究措施。
第三十四条 本办法由市政府法制局负责解释。
第三十五条 本办法自发布之日起施行。
